【真題考點】基金銷售業(yè)務資格的注冊條件
【考綱要求】掌握
【所屬章節(jié)】第四章 第三節(jié)
【考點提煉】申請注冊基金銷售業(yè)務資格,應當具備下列條件:
?、倬哂薪∪闹卫斫Y構、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度,并得到有效執(zhí)行;
②財務狀況良好,運作規(guī)范穩(wěn)定;
③有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施;
④有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務的技術設施,且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關要求,基金銷售業(yè)務的技術系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統(tǒng)進行了聯(lián)網(wǎng)測試,測試結果符合國家規(guī)定的標準;
?、葜贫送晟频馁Y金清算流程,資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結算資金管理的有關要求;
⑥有評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系;
?、咧贫送晟频臉I(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等基金銷售業(yè)務管理制度,符合中國證監(jiān)會對基金銷售機構內(nèi)部控制的有關要求;
⑧有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度;
?、嶂袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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【2019.9真題測試】
基金銷售機構應制定完善的資金清算流程,資金管理符合( )對基金銷售結算資金管理的有關要求。
A. 中國證監(jiān)會
B. 中國銀保監(jiān)會
C. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
D. 中國人民銀行
參考答案:A
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