【真題考點(diǎn)】誠實(shí)守信的含義

　　【考綱要求】掌握

　　【所屬章節(jié)】第五章 第二節(jié)

　　【考點(diǎn)解析】

　　誠實(shí)守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范?；鹦袠I(yè)的本質(zhì)是資產(chǎn)管理行業(yè)，投資 人的信心和信任是支撐基金市場存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。

　　誠實(shí)守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶，在證券投資活動(dòng)中不得有內(nèi)幕交易 和操縱市場行為，對于同行不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭。

　　1.不得欺詐客戶

　　2.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場

　　內(nèi)幕交易，是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，以為自己或者他人牟取利益。所謂內(nèi)幕信息，是指能夠影響證券價(jià)格的重要非公開信息。內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素有三方面：一是來源可靠的信息。二是“重要”的信息。三是“非公開”的信息。

　　基金從業(yè)人員不得自己或者促使他人利用內(nèi)幕信息牟取不正當(dāng)利益，不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息從事交易活動(dòng)，不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)。

　　3.不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭

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　　【真題測試】某基金管理公司的一名基金經(jīng)理，在參加一次同學(xué)聚會(huì)時(shí)，從同學(xué)處了解到某上市公司即將并購另一公司的消息，這位同學(xué)是該上市公司高管，于是該基金經(jīng)理利用此消息進(jìn)行了投資交易。該基金經(jīng)理的行為(　　)

　　A. 違反了誠實(shí)守信中不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭的基本要求，同時(shí)違反了法律

　　B. 違反了誠實(shí)守信中不得進(jìn)行內(nèi)幕交易的基本要求，同時(shí)違反了法律

　　C. 違反了誠實(shí)守信中不得操縱市場的基本要求，同時(shí)違反了法律

　　D. 違反了誠實(shí)守信中不得欺詐客戶的基本要求，同時(shí)違反了法律

　　參考答案：B

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