【真題考點(diǎn)】基金職業(yè)道德守法合規(guī)的要求
【考綱要求】掌握
【所屬章節(jié)】第五章 第二節(jié)
【考點(diǎn)提煉】守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求,其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。
守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”,除了包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指規(guī)范證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章,還包括基金行業(yè)自律性規(guī)則以及基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的章程、內(nèi)部規(guī)章制度、工作規(guī)程、紀(jì)律等行為規(guī)范。
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【2019.9真題測試】守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的要求,守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”的范圍包括( )。
?、?基金法規(guī)
Ⅱ.《民法》
?、?《公司法》
?、?《刑法》
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ
參考答案:B
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