1、投資者未被收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi),持有基金 5 個(gè)月,收取贖回費(fèi)應(yīng)符合( )。
A.收取不低于 0.75%的贖回費(fèi),并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
B.收取不低于 0.5%的贖回費(fèi),并將不低于贖回費(fèi)總額的 50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
C.收取不低于 0.5%的贖回費(fèi),并將不低于贖回費(fèi)總額的 75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
D.應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的 25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
參考答案. B
2、投資者贖回 100000 份基金,昨日基金凈值是 1.024,當(dāng)日基金凈值是 1.025,贖回費(fèi)率是 0.25%,那么贖回費(fèi)是( )元。
A.256.25
B.250
C.256
D.256.23
參考答案. A
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3、基金年度報(bào)告要披露上市基金前( )名持有人的名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例。
A.10
B.20
C.5
D.3
參考答案. A
4、下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( )。
A.金融機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)
B.金融機(jī)構(gòu)是儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道
C.金融機(jī)構(gòu)在金融市場(chǎng)上充當(dāng)資金的主要供給者、需求者和中間人等多重角色
D.金融機(jī)構(gòu)是貨幣政策的傳遞者和承受者,金融機(jī)構(gòu)作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)具有支配性的作用
參考答案. C
5、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括( )。
A.剩余期限在 397 天以?xún)?nèi)(含 397 天)的債券
B.期限在 1 年以?xún)?nèi)(含 1 年)的債券回購(gòu)
C.期限在 1 年以?xún)?nèi)(含 1 年)的中央銀行票據(jù)
D.期限在 1 年以?xún)?nèi)(含 1 年)的可轉(zhuǎn)換債券
參考答案. D
6、下列屬于貨幣基金申購(gòu)和贖回原則的是( )。
?、瘛⑽粗獌r(jià)交易原則
?、?、確定價(jià)原則
?、?、金額贖回原則
?、?、份額贖回原則
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案. D
7、貨幣市場(chǎng)基金每日分配收益,份額凈值保持( )元不變。
A.1
B.0.1
C.10
D.100
參考答案. A
8、下列不屬于內(nèi)控健全性原則的是( )。
A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)
B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各個(gè)部門(mén)(或機(jī)構(gòu))和各級(jí)人員
C.涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)
D.以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果
參考答案. D
9、 下列屬于基金重大事件的是( )。
?、瘛㈤_(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并按期全額支付
Ⅱ、基金托管人的基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)
?、?、涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
Ⅳ、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的 0.5%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案. D
10、ETF 建倉(cāng)期不超過(guò)( )。
A.1 個(gè)月
B.2 個(gè)月
C.3 個(gè)月
D.6 個(gè)月
參考答案. C
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