1、相比于股票投資組合,債券投資組合構(gòu)建時需考慮的特有因素包括(　　)

　?、?期限結(jié)構(gòu)

　?、?投資理念

　　Ⅲ.投資策略

　?、?組合久期

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ

　　參考答案：A

　　2、為了防范證券結(jié)算風險,我國設立了證券結(jié)算風險基金。下列各項所造成的

　　登記結(jié)算機構(gòu)的損失中可以用證券結(jié)算風險基金墊付或彌補的包括(　　)。

　?、?違約交收

　　Ⅱ.技術故障

　?、?操作失誤

　　Ⅳ.不可抗力

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

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　　3、關于可轉(zhuǎn)換債券的表述中,正確的個數(shù)是(　　)

　?、?可轉(zhuǎn)換債券簡稱可轉(zhuǎn)債,是指一段時期內(nèi),持有者可以按照約定的轉(zhuǎn)換價格

　　或轉(zhuǎn)換比率將其轉(zhuǎn)換成普通股股票的公司債券

　　Ⅱ.既包含了普通債權(quán)的特征,也包含了權(quán)益的特征

　?、?可轉(zhuǎn)換債券是一種含有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　　Ⅳ.可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包含:標的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換價格

　　轉(zhuǎn)換比率、贖回條款、回售條款等

　　A.1

　　B.3

　　C.2

　　D4

　　參考答案：D

　　4、甲、乙兩公司希望通過銀行進行一筆利率互換,由于兩公司信用等級不同,市場向它們提供的利率也不相同,甲公司固定利率為6%,浮動利率為SHIBOR+0.7%,乙公司固定利率為7.5%,浮動利率為 SHIBOR+0.6%。為了達到共

　　同降低籌資成本的目的,以下方案中,雙方可以選擇方案(　　),然后再進行互換

　　I.甲公司在固定利率市場上以6%的利率融資

　?、?甲公司在浮動利率市場上以 SHIBOR+0.7%的利率融資

　　Ⅲ.乙公司在固定利率市場上以7.5%的利率融資

　?、?乙公司在浮動利率市場上以 SHIBOR+0.6%的利率融資

　　A.I、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、ⅢI

　　參考答案：A

　　5、在證券市場,以下屬于非系統(tǒng)性風險的是(　　)

　　A.某商業(yè)銀行因票據(jù)違規(guī)操作被調(diào)查

　　B.銀監(jiān)會擬出臺新規(guī)嚴控銀行理財產(chǎn)品投資股票

　　C.財政部、國家稅務總局宣布下調(diào)印花稅率

　　D.人民銀行宣布降低存款準備金率

　　參考答案：A

　　6、進行基金業(yè)績評價除計算回報率之外,還必須考慮其他因素,以下屬于基金業(yè)績評價必須考慮因素的是(　　)。

　　A.基金投資目標與范圍

　　B.基金產(chǎn)品星級評價

　　C.基金經(jīng)理管理產(chǎn)品數(shù)量

　　D.基金公司產(chǎn)品線完善程度

　　參考答案：A

　　7、下列反映兩種不同證券表現(xiàn)聯(lián)動性的指標是(　　)

　　A.均值

　　B.中位數(shù)

　　C.相關系數(shù)

　　D.方差

　　參考答案：C

　　8、以下關于跟蹤偏離度和跟蹤誤差的說法中,錯誤的是(　　)

　　A.由于有現(xiàn)金留存,投資組合不能全部投資于指數(shù)標的,這是導致跟蹤誤差的原因之一

　　B.跟蹤誤差是跟蹤偏離度的標準差

　　C.某一天基準組合的收益率為5.3%,指數(shù)基金的收益率為5.2%,則跟蹤偏離度為-0.1%

　　D.在完全復制的情況下,可以做到跟蹤誤差為零

　　參考答案：D

　　9、以下屬于證券交收內(nèi)容的是(　　)

　　A.中國結(jié)算公司滬、深分公司與客戶之間的證券交收

　　B.中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收

　　C.結(jié)算公司與客戶之間的證券交收

　　D.結(jié)算參與人、客戶、證券公司的證券交收

　　參考答案：B

　　10、衡量市場上已有基金A和基金B(yǎng),已知基金A的風險高于基金B(yǎng),則關于兩

　　只基金的收益,以下說法錯誤的是(　　)。

　　A.投資者投資基金A要求的風險報酬高于基金B(yǎng)

　　B.若投資者投資基金A一年后實現(xiàn)的收益率為6%,則投資基金B(yǎng)一年后實現(xiàn)的收益率一定低于6%

　　C.與基金B(yǎng)相比,基金A收益率的波動更大

　　D.若基金A的預期收益率為6%,則基金B(yǎng)的預期收益率一定低于6%

　　參考答案：B

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