1、相比于股票投資組合,債券投資組合構(gòu)建時需考慮的特有因素包括( )
?、?期限結(jié)構(gòu)
?、?投資理念
Ⅲ.投資策略
?、?組合久期
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ
參考答案:A
2、為了防范證券結(jié)算風險,我國設立了證券結(jié)算風險基金。下列各項所造成的
登記結(jié)算機構(gòu)的損失中可以用證券結(jié)算風險基金墊付或彌補的包括( )。
?、?違約交收
Ⅱ.技術故障
?、?操作失誤
Ⅳ.不可抗力
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
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3、關于可轉(zhuǎn)換債券的表述中,正確的個數(shù)是( )
?、?可轉(zhuǎn)換債券簡稱可轉(zhuǎn)債,是指一段時期內(nèi),持有者可以按照約定的轉(zhuǎn)換價格
或轉(zhuǎn)換比率將其轉(zhuǎn)換成普通股股票的公司債券
Ⅱ.既包含了普通債權(quán)的特征,也包含了權(quán)益的特征
?、?可轉(zhuǎn)換債券是一種含有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券
Ⅳ.可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包含:標的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換價格
轉(zhuǎn)換比率、贖回條款、回售條款等
A.1
B.3
C.2
D4
參考答案:D
4、甲、乙兩公司希望通過銀行進行一筆利率互換,由于兩公司信用等級不同,市場向它們提供的利率也不相同,甲公司固定利率為6%,浮動利率為SHIBOR+0.7%,乙公司固定利率為7.5%,浮動利率為 SHIBOR+0.6%。為了達到共
同降低籌資成本的目的,以下方案中,雙方可以選擇方案( ),然后再進行互換
I.甲公司在固定利率市場上以6%的利率融資
?、?甲公司在浮動利率市場上以 SHIBOR+0.7%的利率融資
Ⅲ.乙公司在固定利率市場上以7.5%的利率融資
?、?乙公司在浮動利率市場上以 SHIBOR+0.6%的利率融資
A.I、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、ⅢI
參考答案:A
5、在證券市場,以下屬于非系統(tǒng)性風險的是( )
A.某商業(yè)銀行因票據(jù)違規(guī)操作被調(diào)查
B.銀監(jiān)會擬出臺新規(guī)嚴控銀行理財產(chǎn)品投資股票
C.財政部、國家稅務總局宣布下調(diào)印花稅率
D.人民銀行宣布降低存款準備金率
參考答案:A
6、進行基金業(yè)績評價除計算回報率之外,還必須考慮其他因素,以下屬于基金業(yè)績評價必須考慮因素的是( )。
A.基金投資目標與范圍
B.基金產(chǎn)品星級評價
C.基金經(jīng)理管理產(chǎn)品數(shù)量
D.基金公司產(chǎn)品線完善程度
參考答案:A
7、下列反映兩種不同證券表現(xiàn)聯(lián)動性的指標是( )
A.均值
B.中位數(shù)
C.相關系數(shù)
D.方差
參考答案:C
8、以下關于跟蹤偏離度和跟蹤誤差的說法中,錯誤的是( )
A.由于有現(xiàn)金留存,投資組合不能全部投資于指數(shù)標的,這是導致跟蹤誤差的原因之一
B.跟蹤誤差是跟蹤偏離度的標準差
C.某一天基準組合的收益率為5.3%,指數(shù)基金的收益率為5.2%,則跟蹤偏離度為-0.1%
D.在完全復制的情況下,可以做到跟蹤誤差為零
參考答案:D
9、以下屬于證券交收內(nèi)容的是( )
A.中國結(jié)算公司滬、深分公司與客戶之間的證券交收
B.中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收
C.結(jié)算公司與客戶之間的證券交收
D.結(jié)算參與人、客戶、證券公司的證券交收
參考答案:B
10、衡量市場上已有基金A和基金B(yǎng),已知基金A的風險高于基金B(yǎng),則關于兩
只基金的收益,以下說法錯誤的是( )。
A.投資者投資基金A要求的風險報酬高于基金B(yǎng)
B.若投資者投資基金A一年后實現(xiàn)的收益率為6%,則投資基金B(yǎng)一年后實現(xiàn)的收益率一定低于6%
C.與基金B(yǎng)相比,基金A收益率的波動更大
D.若基金A的預期收益率為6%,則基金B(yǎng)的預期收益率一定低于6%
參考答案:B
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