11.假設(shè)張某是該基金銷售機構(gòu)認(rèn)定的高風(fēng)險承受能力合格投資者,則以上4中基金可以向他推薦的有()
A.a、b、c、d
B.a、b、c
C.b、c、d
D.a、c、d
投資者張某打算用1000萬閑置人民幣資金進(jìn)行投資,基金銷售機構(gòu)工作人員小王向他推薦了4支基金,a是公募貨幣基金,b是公募股票基金,C是私募股權(quán)基金,d是私募藝術(shù)品基金。
12.屬于證券投資基金的是()
A.a、b、c、d
B.a、b、c
C.b、c、d
D.a、b
13、假設(shè)最后張某選擇投資b基金,T日該基金沒有任何投資交易,也沒有申購、贖回申請,基金持有的所有資產(chǎn)價格較T-1日增長1.5%,張某持有該基金份額占總份額的5%,則T日張某的實際收益率為()
A.略低于0.075%
B.0.075%
C.1.5%
D.略低于1.5%
14、基金管理公司向基金協(xié)會報送基金年度報告,需要在()前完成。
A.1月31日
B.4月30日
C.2月30日
D.3月31日
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15.當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回,基金管理人決定部分延期贖回時,當(dāng)日接受贖回比例不得低于()
A.基金總份額10%
B.基金總份額10%
C.當(dāng)日基金總份額
D.基金總份額
答案:A
16.關(guān)于基金從業(yè)人員“合法合規(guī)”職業(yè)道德規(guī)范的含義,以下表述錯誤的是()
A.守法合規(guī)強調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī),不包括其所屬機構(gòu)的管理規(guī)
B.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系
C.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求
D.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實施或參與違法違規(guī)行為,或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助
答案:A
17.關(guān)于投資者教育,以下描述正確的()
?、?在制定投資者教育策略時,先致力于普及投資者專業(yè)技能
?、?投資決策教育是投資者教育體系的基礎(chǔ)
?、?資產(chǎn)配置教育是投資者對個人資產(chǎn)的科學(xué)計劃和控制
?、?權(quán)益保護(hù)教育不是市場化的要求
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
18.按照交易的標(biāo)的物分類,以下屬于金融市場的是
Ⅰ、票據(jù)市場
Ⅱ、證券市場
?、蟆⑼鈪R市場
?、?、黃金市場
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:C
19.作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人,以下表述錯誤的是()
A.基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)
B.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系
C.張三需支付該基金一定的費用
D.基金公司將保障張三的投資增值
答案:D
20.關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的五原則,以下說法錯誤的是
A.基金管理人內(nèi)控制度必須講求效率和效果
B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員
C.為達(dá)到良好的效果,基金管理人內(nèi)部控制不應(yīng)該考慮成本因素
D.基金管理人各機構(gòu)、部門]和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立
答案:C
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