21.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會以通過網站公式私募基金基本情況的方式,為其辦結備案手續(xù)。其中,網站公示內容不包括私募基金

　　A.主要投資領域

　　B.備案時間

　　C.托管人

　　D.代銷機構

　　答案：D

　　22.需載明公募基金銷售費用收取的項目、條件和方式的法律文件包括

　　Ⅰ、基金合同

　?、颉⒄心颊f明書

　?、蟆l(fā)售公告

　?、敉泄軈f(xié)議

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

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部分資料預覽

　　23.貨幣市場基金合同生效后,基金管理人開始辦理基金份額申購、贖回當日，其封閉期的收益公告應當披露()

　?、?、截至前一日的基金資產凈值

　?、颉⑶耙蝗盏拿咳f份基金收益

　?、?、基金合同生效至前一日的每萬份基金收益

　　Ⅳ、前一日的7日年化收益率

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：A

　　24.關于基金交易業(yè)務內部控制的要求,以下表述不正確的是

　　A.應先審核投資指令的合法、合規(guī)和完整性

　　B.基金管理人應建立完善的交易記錄制度,至少每日核對投資組合列表并存檔保管

　　C.基金管理人應執(zhí)行公平交易原則,確保不同投資者的利益能夠得到公平對待

　　D.基金經理在緊急情況下，可直接向交易員下達投資指令直接進行交

　　答案：D

　　25.基金從業(yè)資格考試屬于基金職業(yè)道德教育途徑中的()

　　A.崗前職業(yè)道德教育

　　B.崗位職業(yè)道德教育

　　C.政府監(jiān)管機構監(jiān)管

　　D.社會各界監(jiān)管

　　答案:A

　　26.根據(jù)相關法規(guī),私募投資基金可以投資的金融品種包括()

　　Ⅰ.上市公司股票

　?、?交易所債券

　?、?銀行間債券

　　Ⅳ.證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:B

　　27.基金管理人內部控制機制不包括()

　　A.部門主管的檢查監(jiān)督

　　B.證監(jiān)會及派出機構的檢查、監(jiān)督和指導

　　C.公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)管控制

　　D.員工自律

　　答案：B

　　28.以下關于證券投資基金概念的表述,正確的是()

　?、瘛⒒鸸芾砣税凑栈鸬馁Y產規(guī)模獲得一定比率的管理費收入

　?、颉⑷顿Y基金是投資人直接分散投資的一科投

　?、?、證券投資基金的投資人共享投資收益,共擔投資風

　　Ⅳ、證券投資基金的資產獨立于管理人和托管人的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:D

　　29.基金管理公司在基金投資運作中,合規(guī)的做法是()

　　A.基金同時買入一只股票,交易員讓指令數(shù)量小的先成交

　　B.董事長直接給投資總監(jiān)打電話,要求他買入某只股票

　　C.公司的兩只公募基金和一個特定客戶資產管理計劃同時去申購某債券,對于申購到的債券,交易員按照三個投資組合的規(guī)模大小確定各自的分配比例

　　D.總經理在列席投資決策委員會時,建議研究部對某個行業(yè)進行重點研究

　　答案:C

　　30.基金管理公司的內部控制的總體目標不包括()

　　A.防范和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產的安全完整

　　B.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸崱蚀_、完整、及時

　　C.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調同步、緊密銜接,確保達到公司業(yè)務發(fā)展的利潤指標

　　D.保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則,自覺形成守法經營,規(guī)范運作的經營思想

　　答案：C

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