31、 關(guān)于道德與法律的實(shí)施,以下表述錯(cuò)誤的是( )
A.道德主要靠社會(huì)輿論等力量實(shí)現(xiàn)其約束力,因此主要依靠他律
B.法律的實(shí)施主要靠國(guó)家強(qiáng)制力
C.相比法律,道德約束是軟約束
D.相比法律,道德的調(diào)整手段更多
參考答案:A
32、 以下不屬于基金客戶個(gè)性化服務(wù)內(nèi)容的是( )。
A.接受客戶委托,代理客戶進(jìn)行投資決策
B.提供市場(chǎng)行情分析資迅,揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.做好客戶動(dòng)態(tài)分析
D.加強(qiáng)客戶溝通,了解客戶深度需求
參考答案:A
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33、 基金從業(yè)人員應(yīng)遵守保密義務(wù),以下不屬于保密內(nèi)容的是( )。
A.對(duì)某一行業(yè)的研究報(bào)告
B.客戶的身份證件和聯(lián)系方式
C.某基金的招募說(shuō)明書(shū)
D.執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲知的客戶商業(yè)秘密
參考答案:C
34、以下選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是()
A、協(xié)調(diào)性
B、專(zhuān)業(yè)性
C、關(guān)鍵性
D、獨(dú)立性
參考答案:C
35、以下投資者教育活動(dòng)中,直接體現(xiàn)保護(hù)投資者基本原則的是()
A.向投資者揭示證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),警示投資者“買(mǎi)者自負(fù)”
B.對(duì)異常賬戶進(jìn)行監(jiān)控并對(duì)其持有人進(jìn)行合規(guī)交易方面的教育
C.了解客戶資信狀況,交易習(xí)慣,證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況
D.將本機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介及資質(zhì)證明文件置備于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置
參考答案:C
36、 關(guān)于公開(kāi)募集基金份額持有人大會(huì)的召集機(jī)構(gòu),以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開(kāi)的,由基金托管人召集
B.基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集
C.代表基金份額5%以上的基金份額持有人自行召集
D.基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的,由該日常機(jī)構(gòu)召集
參考答案:C
37、 關(guān)于債券基金與債券的區(qū)別,以下錯(cuò)誤的是( )。
A.債券基金的收益不如債券利息固定
B.債券基金的收益比單個(gè)債券的收益率更難預(yù)測(cè)
C.債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)較小
D.債券基金沒(méi)有平均到期日
參考答案:D
38、 基金托管人的工作不包括( )。
A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
B.編制中期和年度基金報(bào)告
C.按規(guī)定召集持有人大會(huì)
D.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值
參考答案:B
39、 ( )構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。
A.控制環(huán)境
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.信息溝通
D.內(nèi)部監(jiān)控
參考答案:A
40、關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu),以下表述正確的是()
A.采用金額認(rèn)購(gòu)方式
B.只能采用前端收費(fèi)模式
C.都收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
D.采用份額認(rèn)購(gòu)方式
參考答案:A
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