41. 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公
布上述文件的時(shí)間是()。
A.基金份額發(fā)售的三日前
B.基金份額發(fā)售的五日前
C.基金份額發(fā)售的當(dāng)日
D.基金份額發(fā)售的三個(gè)工作日前
答案:A
42.關(guān)于基金銷售適用性的實(shí)施保障,以下表述正確的是()。
I、基金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序
Ⅱ、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的方法
III、在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)中建設(shè)并維護(hù)與基金銷售適用性相關(guān)的功能模塊
?、簟⒒痄N售分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在總部的指導(dǎo)和管理下實(shí)施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序
A.I、II、III、Ⅳ
B.II、III、Ⅳ
C.I、II、III
D.I、II、Ⅳ
答案:A
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43、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,以下不屬于高級(jí)管理人員的是()
A.副總經(jīng)理
B.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人
C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D.總經(jīng)理
參考答案:C
44.商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù),應(yīng)向()進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格
A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)
D.工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
答案:D
45.在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是,應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()
A.基金托管人的資本規(guī)模
B.基金招募說(shuō)明書所明示的投資方向/投資范圍和投資比例
C.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度
D.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例
答案:A
46.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后()內(nèi),在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告。
A.30日
B.15個(gè)工作日
C.90日
D.60日
答案:C
47、甲從某基金管理公司離職時(shí),帶走了公司的客戶清單,并將這些客戶招攬至新任職的基金公司,這一行為()。
A.沒(méi)有違規(guī)
B.不公平對(duì)待客戶
C.泄露商業(yè)機(jī)密
D、泄露內(nèi)幕信息
參考答案:C
48、以下不屬于基金宣傳推介材料的是()
A.基金的宣傳單
B.基金公司的公開出版材料
C.基金的代理銷售協(xié)議
D.基金的海報(bào)
參考答案:C
49、 關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素,表述錯(cuò)誤的是( )
A.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例
B.基金招募說(shuō)明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
C.基金的未來(lái)業(yè)績(jī)展望
D.基金成立以來(lái)有無(wú)違法行為發(fā)生
參考答案:C
50、 關(guān)于基金臨時(shí)報(bào)告,以下表述錯(cuò)誤的是( )
A.當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對(duì)值超過(guò)0.5%時(shí),需要披露基金臨時(shí)報(bào)告
B.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí),需要披露基金臨時(shí)報(bào)告
C.基金管理人的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng),需要披露基金臨時(shí)報(bào)告
D.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付,需要披露基金臨時(shí)報(bào)告
參考答案:A
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