31關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范,以下表述錯(cuò)誤的是( )

　　A.守法合規(guī)是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金公司之間關(guān)系的基礎(chǔ)要求

　　B.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范

　　C.誠實(shí)守信是調(diào)整各種社會(huì)人際關(guān)系的基本準(zhǔn)則

　　D.專業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范

　　正確答案：A

　　32 關(guān)于開放式基金的申購和贖回，以下表述正確的是( )

　　A.投資人遞交申購申請,申購成立

　　B.基金份額登記機(jī)構(gòu)收到申購款項(xiàng),申購生效

　　C.投資人交付申購款項(xiàng),申購成立

　　D.投資人交付申購款項(xiàng),申購生效

　　正確答案：C

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部分資料預(yù)覽

　　33.各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請登記時(shí)，需報(bào)送的基本信息不包括()

　　A. 高級(jí)管理人員的基本信息

　　B. 公司章程或者合伙協(xié)議

　　C. 主要股東或者合伙人名單

　　D. 公司內(nèi)部控制制度

　　正確答案：D

　　34以下不屬于基金管理人內(nèi)部控制原則的是()

　　A. 經(jīng)濟(jì)性原則

　　B. 有效性原則

　　C. 獨(dú)立性原則

　　D. 健全性原則

　　正確答案：A

　　35.在 ETF 的招募說明書中，需明確投資者認(rèn)購、申購、贖回基金份額涉及的()

　　A. 證券價(jià)格

　　B. 資金金額

　　C. 現(xiàn)金替代比例

　　D. 對(duì)價(jià)種類

　　正確答案：D

　　36 某開放式基金的基金總份額為 1 億份,下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是( )。

　　A.贖回 2000 萬份,申購 1500 萬份,通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出 1300 萬份,轉(zhuǎn)入 700 萬份

　　B.贖回 700 萬份,申購 100 萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出 1500 萬份，轉(zhuǎn)入 1000 萬份

　　C.贖回 1000 萬份,申購 100 萬元通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出 800 萬份，轉(zhuǎn)入 900 萬份

　　D.贖回 1500 萬份,申購 1300 萬份,通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出 1800 萬份,轉(zhuǎn)入 900 萬

　　正確答案：C

　　37 關(guān)于基金合同的主要內(nèi)容,以下說法錯(cuò)誤的是( )

　　A.基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式

　　B.基金合同應(yīng)約定基金的投資范圍和投資策略

　　C.基金合同中約定凈值的計(jì)算方式和披露方式

　　D.開放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限

　　正確答案：D

　　38 關(guān)于開放式基金的申購和贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi),下列說法錯(cuò)誤的是( )

　　A.銷售服務(wù)費(fèi)由申購人承擔(dān),不從基金資產(chǎn)計(jì)提

　　B.申購費(fèi)用由申購人承擔(dān),不列入基金資產(chǎn)

　　C.基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申購費(fèi)率

　　D.贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān),不低于贖回費(fèi)總額的 25%計(jì)入基金資產(chǎn)

　　正確答案：A

　　39關(guān)于私募基金管理人的登記，以下描述錯(cuò)誤的是( )

　　A.私募基金管理人申請登記,應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng),如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息

　　B.私募基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案，即構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)同

　　C.申請登記期間,登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請登記內(nèi)容

　　D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查

　　正確答案：B

　　40 關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的原因，以下表述錯(cuò)誤的是( )

　　A.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的,基金托管人職責(zé)終止

　　B.被基金份額持有人大會(huì)解任的,基金托管人職責(zé)終止

　　C.在履行法定職責(zé)時(shí)存在失誤,基金托管人職責(zé)終止

　　D.被依法取消基金托管資格的,基金托管人職責(zé)終止

　　正確答案：C

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