新東方職上網(wǎng)小編為考生同學們整理了2018年5月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》試題(3),供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
21.根據(jù)《證券投資資金法》關(guān)于基金份額持有人大會日常機構(gòu)的規(guī)定,以下選項中錯誤的是()。
A.日常機構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會
B.日常機構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動
C.公募證券投資基金份額持有人大會應當設有日常機構(gòu)
D.日常機構(gòu)由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生的人員組成
答案:C
22.關(guān)于基金職業(yè)道德,以下表述錯誤的是()。
A.基金職業(yè)道德屬于道德范疇,并不具有較強的規(guī)范性特征,一般不具備完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)
B.基金職業(yè)道德是在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范
C.基金職業(yè)道德是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化
D.基金職業(yè)道德基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔的特定的職業(yè)義務和責任
答案:A
【報名及考試時間提醒服務】微信搜索或掃碼“職上金融人”進入提醒服務入口,預約成功后將第一時間微信或短信通知您。
2020基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>
部分資料預覽
23.在基金管理公司的各項內(nèi)部控制制度中,以下應明確內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的是()。
A.部門業(yè)務規(guī)章
B.業(yè)務操作手冊
C.基本管理制度
D.內(nèi)部控制大綱
答案:D
24.基金銷售人員需由所在機構(gòu)進行職業(yè)注冊登記,未經(jīng)()聘任,任何人員不得從事基金銷售活動。
A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或基金公司
B.基金公司或銷售機構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或銷售機構(gòu)
答案:B
25根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī),符合一定要求,可以向證監(jiān)會申請成為基金銷售機構(gòu)的主體包括()項。
?、?。保險經(jīng)理公司
?、?。保險代理公司
Ⅲ。信托公司
?、?。期貨公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:D
解析:基金銷售機構(gòu)是指依法辦理開放式基金份額的認購、申購和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業(yè)務資格的其他機構(gòu)。國內(nèi)的基金銷售機構(gòu)可分為直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)兩種類型。(1)直銷機構(gòu)是指直接銷售基金的基金公司?;鸸鹃_展直銷目前主要包括兩種形式:一是專門的銷售人員直接開發(fā)和維護機構(gòu)客戶和高凈值個人客戶,二是自行開發(fā)建立電子商務平臺。(2)代銷機構(gòu)是指與基金公司簽訂基金產(chǎn)品代銷協(xié)議,代為銷售基金產(chǎn)品,賺取銷售傭金的商業(yè)機構(gòu),主要包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)以及獨立基金銷售機構(gòu)。
26.投資者可通過etf進行套利交易,這主要是由于etf()的特點。
A.實行一級市場與二級市場并存的交易制度
B.被動操作指數(shù)基金
C.獨特的實物申購、贖回機制
D.只能通過交易所進行交易
答案:A
27.以下不屬于企業(yè)風險管理基本框架內(nèi)容的是()。
A.目標設定
B.資產(chǎn)負債
C.內(nèi)部環(huán)境
D.風險應對與評估
答案:B
28.對于道德與法律的關(guān)系,以下表述錯誤的是()。
A.法律實施主要依靠他律,道德實施主要依靠自律
B.法律與道德的評價標準都是相同的
C.法律的內(nèi)容比較明確,道德沒有特定的表現(xiàn)形式
D.相比法律,道德的調(diào)整手段更多,但均不具有強制性
答案:B
29.關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng),以下選項錯誤的是()。
A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念
B.側(cè)重內(nèi)在自我學習,不需要外在教育灌輸
C.積極參加基金職業(yè)道德實踐
D.深刻領會基金職業(yè)道德規(guī)范
答案:B
30.關(guān)于股票和股票基金,以下描述錯誤的是()。
A.股票基金的投資風險相對低于股票投資的風險
B.股票的價格會受到投資者買賣的影響,但股票基金份額凈值不受交易日當日投資買賣的影響
C.股票價格與股票基金的凈值在一天之內(nèi)連續(xù)變化
D.投資者可以評估股票價格被高估或低估,但股票基金份額凈值是客觀的
答案:C
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預測卷+模考卷+講義+協(xié)議不過退費 | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過退費 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |