新東方職上網(wǎng)小編為考生同學們整理了2018年5月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》試題(2),供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　11.關于開放式基金和封閉式基金的投資策略，以下表述錯誤的是()

　　A.封閉式基金不能將全部資金進行長期投資

　　B.開放式基金強調流動性管理

　　C.開放式基金需要保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)

　　D.封閉式基金可以投資于流動性相對較弱的證券

　　答案：A

　　12.關于基金監(jiān)管原則，以下說法正確的是()

　　A.基金監(jiān)管應遵循“公平/公信/公正”的三公原則

　　B.基金監(jiān)管的首要目標是促進基金行業(yè)規(guī)模的壯大

　　C.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應當嚴格限定在基金市場失靈的領域

　　D.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時應當對基金機構的內(nèi)部經(jīng)營管理直接進行干預

　　答案：C

　　13.在合理審查私募基金投資者是否符合合格投資者標準時，私募基金銷售人員以下做法中不嚴謹?shù)氖?)

　　A.審查投資者自行取來的由其打印的證券賬戶持倉信息截圖

　　B.審查法人單位上一年度末的資產(chǎn)負債表，并確認是否加蓋該單位公章或財務章

　　C.審查收入證明是否加蓋了其任職單位的公章或人事章

　　D.審查由銀行柜臺出具的存款證明，并核驗銀行加蓋的相關印鑒和出具日期

　　答案：A

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　　14.在進行基金產(chǎn)品風險評價是，應當依據(jù)的因素不包括()

　　A.基金托管人的資本規(guī)模

　　B.基金招募說明書所明示的投資方向/投資范圍和投資比例

　　C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

　　D.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

　　答案：A

　　15.甲在擔任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個股，為自己牟取利益，關于這一行為下列表述正確的是()。

　?、?。屬于利益輸送

　?、?。違反了客戶至上的職業(yè)道德要求

　?、?。違反了守法合規(guī)的職業(yè)道德要求

　?、簟儆诓倏v市場的行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：甲的行為屬于典型的“老鼠倉”及非法利益輸送行為，嚴重違反客戶至上職業(yè)道德規(guī)范，也違 反了守法合規(guī)職業(yè)道德要求。保護投資者合法權益是基金業(yè)的生命線，是基金業(yè)能否健康發(fā)展的根本，而損害投資人利益的最主要的形式就是利用未公開信息交易、非公平交易和各種形式的利益輸送等。因此，客戶至上是基金從業(yè)人員的職業(yè)道德底線。

　　16.基金銷售機構應妥善管理基金份額持有人的開戶資料，客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年起至少保持()

　　A.5年

　　B.10年

　　C.20年

　　D.15年

　　答案：D

　　17.在基金募集、運作中，負有基金信息披露義務的當事人包括()。

　?、?。基金管理人

　?、??；鹜泄苋?/p>

　?、?。基金經(jīng)理

　?、簟Ｕ匍_基金份額持有人大會的份額持有人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：在基金募集和運作過程中，負有信息披露義務的當事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人。他們應當依法及時披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。

　　18.基金管理人應在每年結束后()內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)

　　站上披露年度報告

　　A.30日

　　B.15個工作日

　　C.90日

　　D.60日

　　答案：C

　　19.以下各項中屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是()

　　A.控制成本

　　B.控制利潤

　　C.控制目標

　　D.控制環(huán)境

　　答案：D

　　20.關于投資者教育的基本原則，以下表述錯誤的是()

　　A.證券經(jīng)營機構應當將投資者教育納入各項業(yè)務環(huán)節(jié)

　　B.投資者教育是投資咨詢活動的一種表現(xiàn)形式

　　C.投資者教育沒有固定模式

　　D.不存在廣泛適用的投資者教育計劃

　　答案：B

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