2020基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)習(xí)題:基金管理人的合規(guī)管理(1),更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
第1題督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止,重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告()。
A.基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.董事會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
參考答案::D
【答案解析】:督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止,重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
第2題()對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。
A.督察長(zhǎng)
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D.董事會(huì)
參考答案::D
【答案解析】:董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。
第3題()對(duì)基金管理人開(kāi)展合規(guī)工作提出了原則性要求。
A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責(zé)任
參考答案::B
【答案解析】:合規(guī)政策對(duì)基金管理人開(kāi)展合規(guī)工作提出了原則性要求。
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第4題()應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴,保護(hù)投資人的合法權(quán)益。
A.監(jiān)事會(huì)
B.總經(jīng)理
C.合規(guī)管理部門
D.督察長(zhǎng)
參考答案::D
【答案解析】:督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴,保護(hù)投資人的合法權(quán)益。
第5題()原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗。
A.公正性
B.協(xié)調(diào)性
C.公正性
D.健全性
參考答案::B
【答案解析】:協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗。
第6題督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司()和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人,提出處理意見(jiàn)和整改建議,并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。
A.董事長(zhǎng)
B.董事會(huì)
C.股東會(huì)
D.總經(jīng)理
參考答案::D
【答案解析】:督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人,提出處理意見(jiàn)和整改建議,并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。
第7題督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或不定期向()報(bào)告工作情況,并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。
A.全體董事
B.全體監(jiān)事
C.總經(jīng)理
D.合規(guī)管理部門
參考答案::A
【答案解析】:督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或不定期向全體董事報(bào)告工作情況,并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。
第8題關(guān)于董事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃,包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試與教育等
B.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能
C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)
D.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策,監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施,并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估
參考答案::A
【答案解析】:選項(xiàng)A為合規(guī)管理部門應(yīng)履行的基本職責(zé)。
第9題關(guān)于監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為
B.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況,審查賬冊(cè)文件,并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況
C.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系,跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況
D.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表,并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告
參考答案::C
【答案解析】:選項(xiàng)C為合規(guī)管理部門應(yīng)履行的基本職責(zé)。
第10題關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況,應(yīng)當(dāng)是()履行的職責(zé)。
A.合規(guī)管理部門
B.管理層
C.督察長(zhǎng)
D.監(jiān)事會(huì)
參考答案::C
【答案解析】:關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況,應(yīng)當(dāng)是督察長(zhǎng)履行的職責(zé)。
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