2020基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)習(xí)題:基金管理人的合規(guī)管理(2),更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
第11題合規(guī)獨(dú)立性中,最重要的是()。
A.部門(mén)獨(dú)立性
B.機(jī)制獨(dú)立性
C.問(wèn)責(zé)獨(dú)立性
D.以上都正確
參考答案::A
【答案解析】:合規(guī)獨(dú)立性包括部門(mén)、機(jī)制和問(wèn)責(zé)等獨(dú)立性,其中,合規(guī)部門(mén)的獨(dú)立性最重要。
第12題合規(guī)管理部門(mén)對(duì)()負(fù)責(zé)。
A.監(jiān)事會(huì)
B.董事會(huì)
C.督察長(zhǎng)
D.總經(jīng)理
參考答案::D
【答案解析】:合規(guī)管理部門(mén)對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)
第13題基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的,督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向()報(bào)告。
A.董事會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
D.以上都正確
參考答案::D
【答案解析】:基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的,督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
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第14題基金管理人的()負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。
A.督察長(zhǎng)
B.監(jiān)事會(huì)
C.經(jīng)理層
D.合規(guī)管理部門(mén)
參考答案::C
【答案解析】:公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。
第15題基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書(shū)面的合規(guī)政策,應(yīng)報(bào)經(jīng)()審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。
A.合規(guī)管理部門(mén)
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
C.董事會(huì)
D.股東大會(huì)
參考答案::C
【答案解析】:基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書(shū)面的合規(guī)政策,應(yīng)報(bào)經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。
第16題基金管理人的合規(guī)管理一般涉及()內(nèi)容。
A.風(fēng)險(xiǎn)控制
B.公司治理
C.投資管理
D.以上都正確
參考答案::D
【答案解析】:基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。
第17題基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得()核準(zhǔn)的任職資格。
A.董事會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案::B
【答案解析】:經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。
第18題基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)(),負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略,評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。
A.風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.合規(guī)管理部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
參考答案::C
【答案解析】:基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì),負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn),評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。
第19題基金管理人監(jiān)事會(huì)()至少召開(kāi)一次會(huì)議,監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)()以上監(jiān)事投票通過(guò)。
A.每半年;2/3
B.每年;1/2
C.每年;2/3
D.每半年;1/2
參考答案::B
【答案解析】:基金管理人監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議,監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過(guò)。
第20題基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益,屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的()。
A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
參考答案::A
【答案解析】:
基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益,屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。
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