新東方職上網(wǎng)小編為考生同學(xué)們整理了2018年5月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題(1),供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
31.基金銷售人員從事銷售活動的禁止性情形包括()。
A.根據(jù)機構(gòu)投資者的需求提供公募基金持倉明細月報
B.提示投資者注意投資基金的風(fēng)險
C.征得投資者的同意后推介基金
D.引導(dǎo)投資者到基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)開戶交易
答案:A
32.收取銷售服務(wù)費的,基金管理人要對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于( )的贖回費。
A.2%
B.1.5%
C.1%
D.0.5%
答案:D
解析:在基金合同、招募說明書中,基金管理人收取銷售服務(wù)費的,對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費,并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
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33.在進行基金產(chǎn)品風(fēng)險評價時,應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()。
A.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
B.基金托管人的資本金規(guī)模
C.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
D.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
答案:B
34.《證券投資基金法》對公募證券投資基金投資的禁止行為做了規(guī)定,下列各項中不屬于禁止行為()
A.向基金管理人出資
B.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資
C.承銷證券
D.運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人控股股東發(fā)行的證券
答案:D
35.基金管理公司董事會審議事項必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是()。
I公司重大關(guān)聯(lián)交易
II基金重大關(guān)聯(lián)交易
III公司審計事務(wù)
Ⅳ基金審計事務(wù)
A.I、II、III、Ⅳ
B.I、Ⅲ
C.II、III
D.I、 II、III
答案:A
36.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是()。
A.維護市場秩序
B.監(jiān)管基金機構(gòu)的穩(wěn)健運行
C.保護投資人及其相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益
D.保障基金行業(yè)的健康發(fā)展
答案:C
37.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公
布上述文件的時間是()。
A.基金份額發(fā)售的三日前
B.基金份額發(fā)售的五日前
C.基金份額發(fā)售的當(dāng)日
D.基金份額發(fā)售的三個工作日前
答案:A
38.銷售機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)履行特別告知義務(wù),以下信息屬于特別告知的有()。
I可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項
?、蚩赡苤苯訉?dǎo)致超過原始本金損失的事項
III因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或財產(chǎn)狀況變化影響客戶判斷的重要是由
?、敉顿Y者適當(dāng)性匹配意見
A.I、III、Ⅳ
B.I、II、III
C.II、III、Ⅳ
D.I、II、III、Ⅳ
答案:D
39.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定,以下投資者中與私募基金合格投
資者標(biāo)準(zhǔn)不符的是()。
A.持有250萬元金融資產(chǎn),最近三年個人年均收入35萬元的孫某
B.持有150萬元金融資產(chǎn),最近三年個人年均收入60元的張某
C.持有500萬元金融資產(chǎn),最近三年個人年均收入10萬元的李某
D.凈資產(chǎn)3000萬元的某單位
答案:A
40.關(guān)于封閉式基金和開放式基金的投資策略,以下說法錯誤的是()。
A.開放式基金注重基金流動性
B.開放式基金需要保留一部分現(xiàn)金
C.封閉式基金不可以把所有資產(chǎn)投資長期性證券
D.封閉式基金可以投資流動性較弱的證券
答案:C
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