新東方職上網(wǎng)小編為考生同學(xué)們整理了2018年5月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題(2),供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
21.根據(jù)《證券投資資金法》關(guān)于基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的規(guī)定,以下選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。
A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)
B.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)
C.公募證券投資基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)有日常機(jī)構(gòu)
D.日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成
答案:C
22.關(guān)于基金職業(yè)道德,以下表述錯(cuò)誤的是()。
A.基金職業(yè)道德屬于道德范疇,并不具有較強(qiáng)的規(guī)范性特征,一般不具備完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)
B.基金職業(yè)道德是在長期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范
C.基金職業(yè)道德是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化
D.基金職業(yè)道德基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任
答案:A
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23.在基金管理公司的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度中,以下應(yīng)明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的是()。
A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章
B.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
C.基本管理制度
D.內(nèi)部控制大綱
答案:D
24.基金銷售人員需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行職業(yè)注冊(cè)登記,未經(jīng)()聘任,任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)。
A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或基金公司
B.基金公司或銷售機(jī)構(gòu)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或銷售機(jī)構(gòu)
答案:B
25根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī),符合一定要求,可以向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)成為基金銷售機(jī)構(gòu)的主體包括()項(xiàng)。
Ⅰ。保險(xiǎn)經(jīng)理公司
Ⅱ。保險(xiǎn)代理公司
?、?。信托公司
Ⅳ。期貨公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:D
解析:基金銷售機(jī)構(gòu)是指依法辦理開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)。國內(nèi)的基金銷售機(jī)構(gòu)可分為直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)兩種類型。(1)直銷機(jī)構(gòu)是指直接銷售基金的基金公司?;鸸鹃_展直銷目前主要包括兩種形式:一是專門的銷售人員直接開發(fā)和維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶和高凈值個(gè)人客戶,二是自行開發(fā)建立電子商務(wù)平臺(tái)。(2)代銷機(jī)構(gòu)是指與基金公司簽訂基金產(chǎn)品代銷協(xié)議,代為銷售基金產(chǎn)品,賺取銷售傭金的商業(yè)機(jī)構(gòu),主要包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以及獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。
26.投資者可通過etf進(jìn)行套利交易,這主要是由于etf()的特點(diǎn)。
A.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度
B.被動(dòng)操作指數(shù)基金
C.獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制
D.只能通過交易所進(jìn)行交易
答案:A
27.以下不屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架內(nèi)容的是()。
A.目標(biāo)設(shè)定
B.資產(chǎn)負(fù)債
C.內(nèi)部環(huán)境
D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與評(píng)估
答案:B
28.對(duì)于道德與法律的關(guān)系,以下表述錯(cuò)誤的是()。
A.法律實(shí)施主要依靠他律,道德實(shí)施主要依靠自律
B.法律與道德的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)都是相同的
C.法律的內(nèi)容比較明確,道德沒有特定的表現(xiàn)形式
D.相比法律,道德的調(diào)整手段更多,但均不具有強(qiáng)制性
答案:B
29.關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng),以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是()。
A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念
B.側(cè)重內(nèi)在自我學(xué)習(xí),不需要外在教育灌輸
C.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐
D.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范
答案:B
30.關(guān)于股票和股票基金,以下描述錯(cuò)誤的是()。
A.股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)低于股票投資的風(fēng)險(xiǎn)
B.股票的價(jià)格會(huì)受到投資者買賣的影響,但股票基金份額凈值不受交易日當(dāng)日投資買賣的影響
C.股票價(jià)格與股票基金的凈值在一天之內(nèi)連續(xù)變化
D.投資者可以評(píng)估股票價(jià)格被高估或低估,但股票基金份額凈值是客觀的
答案:C
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