新東方職上網(wǎng)小編為考生同學(xué)們整理了2018年5月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題(3),供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
關(guān)于基金銷售適用性的實(shí)施保障,以下表述正確的是()。
I、基金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序
?、?、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的方法
III、在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)中建設(shè)并維護(hù)與基金銷售適用性相關(guān)的功能模塊
?、簟⒒痄N售分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在總部的指導(dǎo)和管理下實(shí)施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序
A.I、II、III、Ⅳ
B.II、III、Ⅳ
C.I、II、III
D.I、II、Ⅳ
答案:A
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2.確認(rèn)基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是()
A.基金信息披露
B.基金的投資
C.基金份額登記
D.基金的收益分配
答案:C
3.基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
A.無須,無須
B.必須,必須
C.必須,無須
D.無須,必須
答案:D
4.我國開放式基金的贖回價(jià)格是以()為基礎(chǔ)加減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算的。
A.基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格
B.基金市場(chǎng)供求關(guān)系
C.基金發(fā)行時(shí)的面值
D.基金份額凈值
答案:D
5.商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù),應(yīng)向()進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格
A.中國人民銀行
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國銀保監(jiān)會(huì)
D.工商注冊(cè)登記所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
答案:D
6.關(guān)于基金信息披露,以下說法正確的是()
A.經(jīng)全體投資人同意,基金投資運(yùn)作期間可以不進(jìn)行信息披露
B.基金信息披露的對(duì)象是基金的投資人
C.規(guī)范的基金信息披露可以有效防止利益沖突和利益輸送
D.為了保密,基金募集期間可以只披露基金招募說明書和基金托管協(xié)議
答案:C
7.基金合同的重要信息中,不包括()
A.基金持有人大會(huì)的召開,議事規(guī)則
B.基金份額發(fā)售安排信息
C.基金風(fēng)險(xiǎn)提示
D.基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)
答案:C
8.基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會(huì)上承諾把風(fēng)險(xiǎn)控制在經(jīng)營管理的首要地位,體現(xiàn)了基金公司()原則
A.全面性
B.獨(dú)立性
C.最高性
D.權(quán)責(zé)匹配
答案:C
9.非跨境的ETF,其交易日的基金份額凈值將通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于()
揭示
A.次2個(gè)交易日
B.當(dāng)日
C.次1個(gè)交易日
D.下1個(gè)節(jié)假日前
答案:C
10.關(guān)于證券投資基金利益共享,風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的特點(diǎn),以下說法錯(cuò)誤的是()
A.基金投資損失由基金份額持有人共同承擔(dān)
B.基金管理人也可以收取與基金投資收益掛鉤的浮動(dòng)報(bào)酬
C.基金扣除費(fèi)用后的盈余由基金合同當(dāng)事人共同享有
D.基金投資收益可以根據(jù)基金合同約定分配而不按份額比例分配
答案:C
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