新東方職上網(wǎng)小編為考生同學(xué)們整理了2018年5月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題(4),供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
11.關(guān)于開放式基金和封閉式基金的投資策略,以下表述錯誤的是()
A.封閉式基金不能將全部資金進(jìn)行長期投資
B.開放式基金強(qiáng)調(diào)流動性管理
C.開放式基金需要保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)
D.封閉式基金可以投資于流動性相對較弱的證券
答案:A
12.關(guān)于基金監(jiān)管原則,以下說法正確的是()
A.基金監(jiān)管應(yīng)遵循“公平/公信/公正”的三公原則
B.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是促進(jìn)基金行業(yè)規(guī)模的壯大
C.根據(jù)適度監(jiān)管原則,政府監(jiān)管范圍應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域
D.為了貫徹高效監(jiān)管原則,政府監(jiān)管必要時應(yīng)當(dāng)對基金機(jī)構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營管理直接進(jìn)行干預(yù)
答案:C
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13.在合理審查私募基金投資者是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)時,私募基金銷售人員以下做法中不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)氖?)
A.審查投資者自行取來的由其打印的證券賬戶持倉信息截圖
B.審查法人單位上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表,并確認(rèn)是否加蓋該單位公章或財務(wù)章
C.審查收入證明是否加蓋了其任職單位的公章或人事章
D.審查由銀行柜臺出具的存款證明,并核驗(yàn)銀行加蓋的相關(guān)印鑒和出具日期
答案:A
14.在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險評價是,應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()
A.基金托管人的資本規(guī)模
B.基金招募說明書所明示的投資方向/投資范圍和投資比例
C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
D.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
答案:A
15.甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間,利用任職優(yōu)勢,操作其親屬開立的證券賬戶,先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個股,為自己牟取利益,關(guān)于這一行為下列表述正確的是()。
?、?。屬于利益輸送
?、颉_`反了客戶至上的職業(yè)道德要求
?、蟆_`反了守法合規(guī)的職業(yè)道德要求
?、?。屬于操縱市場的行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案:A
解析:甲的行為屬于典型的“老鼠倉”及非法利益輸送行為,嚴(yán)重違反客戶至上職業(yè)道德規(guī)范,也違 反了守法合規(guī)職業(yè)道德要求。保護(hù)投資者合法權(quán)益是基金業(yè)的生命線,是基金業(yè)能否健康發(fā)展的根本,而損害投資人利益的最主要的形式就是利用未公開信息交易、非公平交易和各種形式的利益輸送等。因此,客戶至上是基金從業(yè)人員的職業(yè)道德底線。
16.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善管理基金份額持有人的開戶資料,客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保持()
A.5年
B.10年
C.20年
D.15年
答案:D
17.在基金募集、運(yùn)作中,負(fù)有基金信息披露義務(wù)的當(dāng)事人包括()。
Ⅰ?;鸸芾砣?/p>
Ⅱ?;鹜泄苋?/p>
?、??;鸾?jīng)理
?、?。召開基金份額持有人大會的份額持有人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:D
解析:在基金募集和運(yùn)作過程中,負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人。他們應(yīng)當(dāng)依法及時披露基金信息,并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
18.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后()內(nèi),在指定報刊上披露年度報告摘要,在管理人網(wǎng)
站上披露年度報告
A.30日
B.15個工作日
C.90日
D.60日
答案:C
19.以下各項(xiàng)中屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是()
A.控制成本
B.控制利潤
C.控制目標(biāo)
D.控制環(huán)境
答案:D
20.關(guān)于投資者教育的基本原則,以下表述錯誤的是()
A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將投資者教育納入各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
B.投資者教育是投資咨詢活動的一種表現(xiàn)形式
C.投資者教育沒有固定模式
D.不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃
答案:B
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