2020基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)習(xí)題:基金管理人的內(nèi)部控制(1),更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
第1題在證券市場(chǎng)交易中,()是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)。
A.價(jià)格預(yù)期
B.道德風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
D.信息不對(duì)稱
參考答案::D
【答案解析】:在證券市場(chǎng)交易中,信息不對(duì)稱是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)。
第2題在控制活動(dòng)方面,基金公司應(yīng)當(dāng)建立完善的()。
A.資產(chǎn)分離制度
B.崗位分離制度
C.重要業(yè)務(wù)部門和崗位的物理隔離
D.以上都正確
參考答案::D
【答案解析】:本題考查控制活動(dòng)方面的知識(shí)。
第3題在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí),應(yīng)建立(),在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。
A.投資決策授權(quán)制度
B.業(yè)務(wù)交流制度
C.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度
D.實(shí)質(zhì)性審查制度
參考答案::C
【答案解析】:在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí),應(yīng)建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度,在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。
第4題在基金管理人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境中,特別重要的是()。
A.經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好
B.全體員工對(duì)公司的忠誠(chéng)度
C.道德價(jià)值觀和勝任能力
D.風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略
參考答案::A
【答案解析】:在基金管理人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境中,特別重要的是經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好。
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第5題下列屬于中臺(tái)部門的是()。
A.清算部
B.監(jiān)察稽核部
C.信息技術(shù)部
D.以上都正確
參考答案::B
【答案解析】:中臺(tái)部門包括市場(chǎng)營(yíng)銷、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門。
第6題下列屬于外部風(fēng)險(xiǎn)的是()。
A.決策失誤
B.法律法規(guī)
C.執(zhí)行不力
D.操作風(fēng)險(xiǎn)
參考答案::B
【答案解析】:外部風(fēng)險(xiǎn)主要包括法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化與自然等方面。
第7題下列屬于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是()。
A.法律法規(guī)
B.經(jīng)濟(jì)
C.文化
D.決策失誤
參考答案::D
【答案解析】:內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自決策失誤、執(zhí)行不力、操作風(fēng)險(xiǎn)等。
第8題下列屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是()。
A.控制環(huán)境
B.控制活動(dòng)
C.內(nèi)部監(jiān)控
D.以上都正確
參考答案::D
【答案解析】:基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。
第9題下列屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是()。
A.基本管理制度
B.內(nèi)部控制大綱
C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章
D.以上都正確
參考答案::D
【答案解析】:基金管理公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。
第10題下列屬于后臺(tái)部門的是()。
A.行政管理部
B.人事部
C.清算部
D.以上都正確
參考答案::D
【答案解析】:后臺(tái)部門包括行政管理、人事部、清算、信息技術(shù)等部門。
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