2020基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)習(xí)題:基金的信息披露(1),更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
第1題信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】:B
【答案解析】:信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。
第2題基金年度報(bào)告要披露:上市基金前()名持有人的名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例。
A.10
B.20
C.5
D.3
【正確答案】:A
【答案解析】:基金年度報(bào)告要披露:上市基金前10名持有人的名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例。
第3題基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后()日內(nèi),在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。
A.30
B.60
C.90
D.180
【正確答案】:C
【答案解析】:基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后90日內(nèi),在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。
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第4題在基金份額發(fā)售()日前,披露招募說(shuō)明書(shū)基金合同及份額發(fā)售公告等信息。
A.5
B.3
C.1
D.7
【正確答案】:B
【答案解析】:在基金份額發(fā)售的3日前,將招募說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上;同時(shí),將基金合同、托管協(xié)議登載在管理人網(wǎng)站上,將基金份額發(fā)售公告登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。
第5題相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度,強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上()。
A.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
B.收益共享
C.買(mǎi)者自慎
D.買(mǎi)者自負(fù)
【正確答案】:C
【答案解析】:相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度,強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上買(mǎi)者自慎。
第6題QDII基金的凈值在()披露。
A.估值日
B.估值日后1~2個(gè)工作日
C.估值后2~3個(gè)工作日
D.估值后3~5個(gè)工作日
【正確答案】:B
【答案解析】:QDII基金的凈值在估值后1~2個(gè)工作日內(nèi)披露。
第7題基金合同所包含的重要信息不包括()。
A.基金的持有人結(jié)構(gòu)
B.基金的投資方向
C.基金的運(yùn)作方向
D.基金的投資基本要素
【正確答案】:A
【答案解析】:基金合同包含以下兩類(lèi)重要信息:①基金投資運(yùn)作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息;②基金合同特別約定的事項(xiàng),包括基金各當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)、基金持有人大會(huì)、基金合同終止等方面的信息。
第8題基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在()方面的披露義務(wù)。
A.基金份額持有人大會(huì)
B.基金份額變化信息
C.基金運(yùn)作、托管監(jiān)督報(bào)告
D.基金份額持有信息
【正確答案】:A
【答案解析】:根據(jù)《證券投資基金法》,當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì),而管理人和托管人都不召集的時(shí)候,代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。此時(shí),該類(lèi)持有人應(yīng)至少提前30日公告持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
第9題我國(guó)證券投資基金的托管協(xié)議是基金管理人與()之間訂立的就基金資產(chǎn)保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算等方面達(dá)成的協(xié)議書(shū)。
A.基金托管人
B.基金份額持有人
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.基金發(fā)起人
【正確答案】:A
【答案解析】:基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議,主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé),確?;鹭?cái)產(chǎn)的安全,保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
第10題當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí),()應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。
A.基金托管人
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.基金管理人
D.證券交易所
【正確答案】:C
【答案解析】:當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí),基金管理人應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。
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