2020基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)習(xí)題:基金職業(yè)道德

2020-06-06 15:35:00        來源:網(wǎng)絡(luò)

  2020基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)習(xí)題:基金職業(yè)道德,更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。

  第1題QDII基金的凈值在()披露。

  A.估值日

  B.估值日后1~2個工作日

  C.估值后2~3個工作日

  D.估值后3~5個工作日

  【正確答案】:B

  【答案解析】:QDII基金的凈值在估值后1~2個工作日內(nèi)披露。

  第2題基金年度報告要披露:上市基金前()名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

  A.10

  B.20

  C.5

  D.3

  【正確答案】:A

  【答案解析】:基金年度報告要披露:上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

報名及考試時間提醒服務(wù)微信搜索或掃碼“職上金融人”進(jìn)入提醒服務(wù)入口,預(yù)約成功后將第一時間微信或短信通知您。

\ 2020基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

部分資料預(yù)覽

  第3題基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存()年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  【正確答案】:C

  【答案解析】:基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年。

  第4題在銷售策略方面,我國基金銷售的渠道以()為主。

  A.基金公司直銷

  B.獨(dú)立第三方銷售公司

  C.銀行和券商代銷

  D.互聯(lián)網(wǎng)金融渠道

  【正確答案】:C

  【答案解析】:在銷售策方面,我國基金銷售的渠道以銀行和券商代銷為主。

  第5題客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”,是指()。

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.基金份額持有人

  D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

  【正確答案】:C

  【答案解析】:客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”,是指投資人,也即基金份額持有人。

  第6題下列關(guān)于道德和法律的關(guān)系,說法不正確的是()。

  A.功能互補(bǔ)

  B.調(diào)整范圍不同

  C.表現(xiàn)形式相同

  D.都是行為規(guī)范

  【正確答案】:C

  【答案解析】:法律與道德表現(xiàn)形式不同。

  第7題下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范,說法錯誤的是()。

  A.基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議,不應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)

  B.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年

  C.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前,不得向公眾公布基金宣傳推介材料

  D.基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行客戶風(fēng)險等級劃分時,應(yīng)綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素

  【正確答案】:A

  【答案解析】:基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議,應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)。

  第8題下列關(guān)于基金銷售結(jié)算資金,說法錯誤的是()。

  A.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時,其屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)

  B.是基金投資人結(jié)算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(認(rèn)購)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金

  C.由基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊登記機(jī)構(gòu)歸集

  D.禁止挪用

  【正確答案】:A

  【答案解析】:相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時,基金銷售結(jié)算資金不屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)。

  第9題信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)編制并披露臨時報告書。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  【正確答案】:B

  【答案解析】:信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書。

  基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱:基金職業(yè)道德

20200603816180.jpg


2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)??!

經(jīng)濟(jì)專業(yè)中級資格考試報名條件有哪些

職上網(wǎng)輔課程 更多>>
課程套餐 課程內(nèi)容 價格 白條免息分期 購買
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議不過退費(fèi) ¥3980 首付398元 視聽+購買
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 ¥2980 首付298元 視聽+購買
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 錄播+直播+??季?講義+重讀不過退費(fèi) ¥1980 首付198元 視聽+購買
版權(quán)及免責(zé)聲明
職上網(wǎng)輔導(dǎo)班
免費(fèi)試聽
  • 胡芳
    金融培訓(xùn)專家

    吉林大學(xué)金融學(xué)博士,國家理財規(guī)劃師、長期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作,擅長考試重點(diǎn)、講課風(fēng)格深入淺出,受學(xué)員好評。
    免費(fèi)試聽
  • 劉暢
    金融培訓(xùn)專家

    高級經(jīng)濟(jì)師、金融學(xué)碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章,長期從事證券類考試指導(dǎo)工作,授課風(fēng)格清新明快。
    免費(fèi)試聽