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第1題QDII基金的凈值在()披露。
A.估值日
B.估值日后1~2個工作日
C.估值后2~3個工作日
D.估值后3~5個工作日
【正確答案】:B
【答案解析】:QDII基金的凈值在估值后1~2個工作日內(nèi)披露。
第2題基金年度報告要披露:上市基金前()名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。
A.10
B.20
C.5
D.3
【正確答案】:A
【答案解析】:基金年度報告要披露:上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。
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第3題基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【正確答案】:C
【答案解析】:基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年。
第4題在銷售策略方面,我國基金銷售的渠道以()為主。
A.基金公司直銷
B.獨(dú)立第三方銷售公司
C.銀行和券商代銷
D.互聯(lián)網(wǎng)金融渠道
【正確答案】:C
【答案解析】:在銷售策方面,我國基金銷售的渠道以銀行和券商代銷為主。
第5題客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”,是指()。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
【正確答案】:C
【答案解析】:客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”,是指投資人,也即基金份額持有人。
第6題下列關(guān)于道德和法律的關(guān)系,說法不正確的是()。
A.功能互補(bǔ)
B.調(diào)整范圍不同
C.表現(xiàn)形式相同
D.都是行為規(guī)范
【正確答案】:C
【答案解析】:法律與道德表現(xiàn)形式不同。
第7題下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范,說法錯誤的是()。
A.基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議,不應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)
B.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年
C.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前,不得向公眾公布基金宣傳推介材料
D.基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行客戶風(fēng)險等級劃分時,應(yīng)綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素
【正確答案】:A
【答案解析】:基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議,應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)。
第8題下列關(guān)于基金銷售結(jié)算資金,說法錯誤的是()。
A.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時,其屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)
B.是基金投資人結(jié)算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(認(rèn)購)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金
C.由基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊登記機(jī)構(gòu)歸集
D.禁止挪用
【正確答案】:A
【答案解析】:相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時,基金銷售結(jié)算資金不屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)。
第9題信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)編制并披露臨時報告書。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】:B
【答案解析】:信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書。
基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱:基金職業(yè)道德
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