2020基金從業(yè)考試《證券投資基金》強(qiáng)化習(xí)題及答案(1),更多關(guān)于基金從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。
1 正態(tài)分布的( )可以用來評估投資或資產(chǎn)收益限度或者風(fēng)險(xiǎn)容忍度。
A.中位數(shù)
B.分位數(shù)
C.標(biāo)準(zhǔn)差
D.方差
參考答案:B
參考解析: 正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來評估投資或資產(chǎn)收益限度或者風(fēng)險(xiǎn)容忍度。
2 期貨市場投機(jī)的功能是通過( )實(shí)現(xiàn)的。
A.建倉
B.賣空
C.買空
D.套期保值
參考答案:D
參考解析: 期貨市場的一個(gè)主要經(jīng)濟(jì)功能是為生產(chǎn)、加工和經(jīng)營者等提供價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移工具。投機(jī)交易增強(qiáng)了市場的流動(dòng)性,承擔(dān)了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn),是期貨市場正常運(yùn)營的保證。
3 ( )是基金估值的第一責(zé)任主體。
A.基金托管人
B.基金投資人
C.基金管理人
D.信托機(jī)構(gòu)
參考答案:C
參考解析: 基金管理人是基金估值的第一責(zé)任主體。
4 從( )起,對證券交易印花稅實(shí)行單向征收。
A.2007年6月5日
B.2008年6月5日
C.2008年9月19日
D.2009年9月19日
參考答案:C
參考解析: 根據(jù)財(cái)政部、國家稅務(wù)總局的規(guī)定,從2008年9月19日起,基金賣出股票時(shí)按照1‰的稅率征收證券(股票)交易印花稅,而對買入交易不再征收印花稅,即對印花稅實(shí)行單向征收。
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5 ( )是指投資者在短期內(nèi)以一個(gè)合理的價(jià)格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度。
A.投資期限
B.收益要求
C.流動(dòng)性
D.風(fēng)險(xiǎn)容忍度
參考答案:C
參考解析: 流動(dòng)性是指投資者在短期內(nèi)以一個(gè)合理的價(jià)格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度。
6 基金資產(chǎn)估值不需考慮( )因素。
A.估值頻率
B.交易價(jià)格及其公允性
C.估值方法的一致性和公開性
D.基金的會(huì)計(jì)核算
參考答案:D
參考解析: 基金資產(chǎn)估值需考慮的因素:估值頻率、交易價(jià)格及其公允性、估值方法的一致性和公開性。
7 下列關(guān)于指數(shù)基金與ETF的風(fēng)險(xiǎn)管理的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.指數(shù)基金通過投資指數(shù)成分股分散投資,個(gè)別股票的波動(dòng)對指數(shù)基金的整體影響很大
B.跟蹤誤差揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動(dòng)情況
C.作為衡量基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo),跟蹤誤差越大,反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大,風(fēng)險(xiǎn)越高
D.作為衡量基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo),跟蹤誤差越小,反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越小,風(fēng)險(xiǎn)越低
參考答案:A
參考解析: 指數(shù)基金與其股指成分密切相關(guān),嚴(yán)格按照契約跟蹤指數(shù)。指數(shù)基金通過投資指數(shù)成分股分散投資,個(gè)別股票的波動(dòng)對指數(shù)基金的整體影響不大,從而達(dá)到分散風(fēng)險(xiǎn)的目的。
8 投資者用于投資的自有資金或證券稱為( )。
A.準(zhǔn)備金
B.保證金
C.自有資金
D.自有資產(chǎn)
參考答案:B
參考解析: 投資者用于投資的自有資金或證券稱為保證金,而保證金除以所投資金額或證券總價(jià)值的比率就稱為保證金率。
9 按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類,衍生工具可以分為( )。
A.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具
B.遠(yuǎn)期合約和期貨合約
C.期權(quán)合約和期貨合約
D.遠(yuǎn)期合約和互換合約
參考答案:A
參考解析: 按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類,衍生工具可以分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。
10 根據(jù)( )的要求,基金合同應(yīng)列明基金資產(chǎn)估值事項(xiàng)。
A.《基金合同的內(nèi)容與格式》
B.《證券投資基金法》
C.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》
D.《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》
參考答案:A
參考解析: 根據(jù)《基金合同的內(nèi)容與格式》的要求,基金合同應(yīng)列明基金資產(chǎn)估值事項(xiàng),包括估值日、估值方法、估值對象、估值程序、估值錯(cuò)誤的處理、暫停估值的情形、基金凈值的確認(rèn)和特殊情況的處理。
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