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11 封閉式基金的利潤分配方式是( )。
A.股票分紅
B.留存收益
C.現(xiàn)金分紅
D.分紅再投資
參考答案:C
參考解析: 封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅。
12 在其他條件都相同的情況下,股票投資者對那些風(fēng)險更高的公司出價更( ),要求的期望收益率更( )。
A.低:低
B.高;高
C.低:高
D.高;低
參考答案:C
參考解析: 權(quán)益類證券的收益率一般高于固定收益類證券(如債券);在其他條件都相同的情況下,股票投資者對那些風(fēng)險更高的公司出價更低,要求的期望收益率更高。
13 按( )分類,債券可分為固定利率債券、浮動利率債券、累進(jìn)利率債券、免稅債券等。
A.發(fā)行主體
B.償還期限
C.債券持有人收益方式
D.計息與付息方式
參考答案:C
參考解析: 按債券持有人收益方式分類,債券可分為固定利率債券、浮動利率債券、累進(jìn)利率債券、免稅債券等。
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14 下列不屬于企業(yè)年金基金投資范圍的是( )。
A.銀行存款
B.國債
C.短期債券回購
D.長期債券回購
參考答案:D
參考解析: 企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍,限于銀行存款、國債和其他具有良好流動性的金融產(chǎn)品,包括短期債券回購、信用等級在投資級以上的金融債和企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債、投資性保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票等。
15 從2001年7月2日起,全國銀行間債券市場現(xiàn)券交易采用( )。
A.競價交易
B.凈額交易
C.凈價交易
D.現(xiàn)價交易
參考答案:C
參考解析: 按照中國人民銀行《關(guān)于落實債券凈價交易工作有關(guān)事項的通知》(銀貨政[2001]27號)的規(guī)定,從2001年7月2日起,全國銀行間債券市場現(xiàn)券交易采用凈價交易。
16 夏普比率是用某一時期內(nèi)投資組合平均( )除以這個時期收益的標(biāo)準(zhǔn)差。
A.絕對收益
B.相對收益
C.部分收益
D.超額收益
參考答案:D
參考解析: 夏普比率是諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主威廉·夏普于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)提出的經(jīng)風(fēng)險調(diào)整的業(yè)績測度指標(biāo)。此比率是用某一時期內(nèi)投資組合平均超額收益除以這個時期收益的標(biāo)準(zhǔn)差。
17 ( )策略保證投資者有充足的資金可以滿足預(yù)期現(xiàn)金支付的需要。
A.價格免疫
B.或有免疫
C.所得免疫
D.總免疫
參考答案:C
參考解析:所得免疫策略保證投資者有充足的資金可以滿足預(yù)期現(xiàn)金支付的需要。
18 財務(wù)報表分析是( )進(jìn)行證券分析的重要內(nèi)容。
A.公司董事
B.總經(jīng)理
C.基金投資商
D.基金投資經(jīng)理或研究員
參考答案:D
參考解析: 財務(wù)報表分析是基金投資經(jīng)理或研究員進(jìn)行證券分析的重要內(nèi)容,通過財務(wù)報表分析,可以挖掘相關(guān)財務(wù)信息進(jìn)而發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問題或潛在的投資機會。
19 ( )可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。
A.美式權(quán)證
B.歐式權(quán)證
C.百慕大式權(quán)證
D.認(rèn)沽權(quán)證
參考答案:A
參考解析: 按行權(quán)時間分類,權(quán)證可分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等。美式權(quán)證可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán),歐式權(quán)證僅可在失效日當(dāng)日行權(quán),百慕大式權(quán)證可在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權(quán)。
20 ( )在交易中執(zhí)行投資者的指令。
A.保薦人
B.托管人
C.做市商
D.經(jīng)紀(jì)人
參考答案:D
參考解析: 做市商在報價驅(qū)動市場中處于關(guān)鍵性地位,他們在市場中與投資者進(jìn)行買賣雙向交易,而經(jīng)紀(jì)人則是在交易中執(zhí)行投資者的指令,并沒有參與到交易中,兩者的市場角色不同。
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