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1 20世紀(jì)60年代以前,大多數(shù)債券組合管理者采用的是( )。
A.大量買入策略
B.B.大量賣出策略
C.買入并持有策略
D.賣出到期策略
參考答案:C
參考解析: 債券的投資管理策略在20世紀(jì)經(jīng)歷了多種變遷。20世紀(jì)60年代以前,大多數(shù)債券組合管理者采用的是買入并持有策略。到了70年代初期,人們對(duì)各種積極債券組合管理策略的興趣與日俱增。
2 下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是( )。
A.贖回條款
B.轉(zhuǎn)換期限
C.市場(chǎng)利率
D.回售條款
參考答案:C
參考解析: 可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括標(biāo)的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換價(jià)格、轉(zhuǎn)換比例、贖回條款、回售條款等,不包括市場(chǎng)利率。
3 下列關(guān)于基金份額的分拆、合并,敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.當(dāng)基金的凈值過(guò)低時(shí),通過(guò)基金份額的合并可以提高其凈值,這種行為被稱為逆向分拆
B.基金份額的分拆有利于基金持續(xù)營(yíng)銷,有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)
C.當(dāng)基金的凈值過(guò)高時(shí),通過(guò)基金份額的合并可以提高其凈值
D.分拆比例大于1的分拆定義為基金份額的分拆,而分拆比例小于1的分拆則定義為基金份額的合并
參考答案:C
參考解析:當(dāng)基金的凈值過(guò)高時(shí),通過(guò)基金份額的分拆可以降低其凈值;當(dāng)基金的凈值過(guò)低時(shí),通過(guò)基金份額的合并可以提高其凈值,這種行為被稱為逆向分拆。
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4 國(guó)債收益率曲線是反應(yīng)( )的有效途徑。
A.遠(yuǎn)期利率
B.資產(chǎn)
C.負(fù)債
D.所有者權(quán)益
參考答案:A
參考解析: 國(guó)債收益率曲線是反應(yīng)遠(yuǎn)期利率的有效途徑,它的水平和斜率反映了經(jīng)濟(jì)主體對(duì)未來(lái)通貨膨脹的預(yù)期和對(duì)未來(lái)基本的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的判斷,蘊(yùn)含了關(guān)于經(jīng)濟(jì)主體的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的信息。
5 下列關(guān)于期權(quán)的表述中,不正確的是( )。
A.標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格越低、執(zhí)行價(jià)格越高,看跌期權(quán)的價(jià)格就越低
B.一份期權(quán)合約的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和
C.全美范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約是從1973年芝加哥期權(quán)交易所的看漲期權(quán)交易開(kāi)始的
D.在期權(quán)有效期內(nèi),標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價(jià)格下降,而使看跌期權(quán)價(jià)格上升
參考答案:A
參考解析: 標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格越低、執(zhí)行價(jià)格越高,看跌期權(quán)的價(jià)格就越高。
6 從投資類型來(lái)看,我國(guó)QDII基金多數(shù)為( )。
A.債券型
B.主題型
C.股票型
D.混合型
參考答案:C
參考解析: 從投資類型來(lái)看,我國(guó)QOU基金多數(shù)為股票型,資產(chǎn)配置和交易方式多種多樣。
7 下列關(guān)于衍生工具交易單位的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.確定期貨合約交易單位的大小時(shí),主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素
B.當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較小時(shí),交易單位應(yīng)該較大
C.在交易時(shí),只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣
D.交易單位,又稱為合約規(guī)模,是指在交易時(shí)每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量
參考答案:B
參考解析: 交易單位,又稱為合約規(guī)模,是指在交易時(shí)每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。在交易時(shí),只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣。當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時(shí),交易單位應(yīng)該較大。
8 1985年12月20日,歐洲委員會(huì)通過(guò)了( ),標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開(kāi)始朝著一體化方向發(fā)展。
A.UCITS一號(hào)指令
B.B.AIFMD指令
C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》
D.《集合投資計(jì)劃治理白皮書(shū)》
參考答案:A
參考解析: 1985年12月20日,歐洲委員會(huì)通過(guò)了《可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃指令》(UCITS一號(hào)指令),標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開(kāi)始朝著一體化方向發(fā)展。
9 下列不屬于分級(jí)基金要考慮的風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.匯率風(fēng)險(xiǎn)
B.利率風(fēng)險(xiǎn)
C.杠桿機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)
D.折價(jià)/溢價(jià)交易風(fēng)險(xiǎn)
參考答案:A
參考解析: QDII基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對(duì)基金凈值造成的影響,定期評(píng)估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重。分級(jí)基金要考慮的風(fēng)險(xiǎn)則不包含匯率風(fēng)險(xiǎn)。
10 下列關(guān)于貝塔系數(shù)的說(shuō)法中,正確的是( )。
A.貝塔系數(shù)大于0時(shí).該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)相反
B.貝塔系數(shù)小于0時(shí),該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致
C.貝塔系數(shù)等于1時(shí),該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)相反
D.貝塔系數(shù)大于1時(shí),該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)更大
參考答案:D
參考解析: 貝塔系數(shù)大于0時(shí),該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致;貝塔系數(shù)小于0時(shí),該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)相反。貝塔系數(shù)等于1時(shí),該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度與市場(chǎng)一致。貝塔系數(shù)大于1時(shí),該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)更大。貝塔系數(shù)小于1(大于0)時(shí),該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)小。
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