2020基金從業(yè)考試《證券投資基金》強(qiáng)化習(xí)題及答案(7),更多關(guān)于基金從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。
1 國債回購作為一種短期融資工具,在各國市場(chǎng)中最長(zhǎng)期限均不超過( )。
A.3個(gè)月
B.1年
C.6個(gè)月
D.1個(gè)月
參考答案:B
參考解析: 國債回購作為一種短期融資工具,在各國市場(chǎng)中最長(zhǎng)期限均不超過1年。
2 OECD在2005年發(fā)表了( ),提出該組織對(duì)新時(shí)期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。
A.《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》
B.《證券集合投資機(jī)構(gòu)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》
C.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》
D.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》
參考答案:C
參考解析: 0ECD在2005年發(fā)表了《集合投資計(jì)劃治理白皮書》,提出了該組織對(duì)新時(shí)期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。
3 下列關(guān)于QFII基金托管人的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.每個(gè)合格投資者可以委托多個(gè)托管人,但不能更換托管人
B.實(shí)收資本不少于80億元人民幣
C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格
D.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄
參考答案:A
參考解析: QFII基金托管人具有保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn),辦理有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù),監(jiān)督投資者投資運(yùn)作等職責(zé)。每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人,并可以更換托管人。托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部。(2)實(shí)收資本不少于80億元人民幣。(3)有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員。(4)具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件。(5)具備安全、高效的清算、交割能力。(6)具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格。(7)最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄。
4 債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。
A.政策風(fēng)險(xiǎn)
B.利率風(fēng)險(xiǎn)
C.信用風(fēng)險(xiǎn)
D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
參考答案:A
參考解析: 債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)包括利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)以及提前贖回風(fēng)險(xiǎn)。
5 三大農(nóng)產(chǎn)品期貨不包括( )。
A.大豆
B.玉米
C.小麥
D.棉花
參考答案:D
參考解析:國際上可交易的農(nóng)產(chǎn)品類大宗商品主要包括玉米、大豆、小麥、稻谷、咖啡、棉花、雞蛋、棕櫚油、菜油、白砂糖等;其中,大豆、玉米、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨。
6 ( )即一切可公開獲得的有關(guān)公司財(cái)務(wù)及其發(fā)展前景等方面的信息。
A.歷史信息
B.公開可得信息
C.內(nèi)部信息
D.內(nèi)幕信息
參考答案:B
參考解析: “歷史信息”主要包括證券交易的有關(guān)歷史資料,如歷史股價(jià)、成交量等;“公開可得信息”,即一切可公開獲得的有關(guān)公司財(cái)務(wù)及其發(fā)展前景等方面的信息;“內(nèi)部信息”,則為還未公開的只有公司內(nèi)部人員才能獲得的私人信息。
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7 市場(chǎng)上期限較長(zhǎng)的債券收益率通常比期限較短的債券收益率更高,這個(gè)高出的收益率稱為( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬
B.資金回報(bào)
C.資產(chǎn)收益率
D.流動(dòng)性溢價(jià)
參考答案:D
參考解析: 投資者會(huì)要求對(duì)承擔(dān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行補(bǔ)償,這導(dǎo)致市場(chǎng)上期限較長(zhǎng)的債券收益率通常比期限較短的債券收益率更高,因?yàn)槠谙掭^長(zhǎng)的債券比期限較短的債券流動(dòng)性更差。這個(gè)高出的收益率稱為流動(dòng)性溢價(jià)。
8 《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由( )發(fā)布。
A.國際金融協(xié)會(huì)
B.國際基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.國際證監(jiān)會(huì)組織
參考答案:D
參考解析: 國際證監(jiān)會(huì)組織是目前證券投資基金監(jiān)管領(lǐng)域最重要的國際組織。為了實(shí)現(xiàn)對(duì)證券投資基金在全球范圍內(nèi)的有效監(jiān)管,其于1998年9月發(fā)布了《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》。
9 根據(jù)AIFMD,在歐盟境內(nèi)運(yùn)營的另類投資基金,實(shí)行( )監(jiān)管。
A.審批
B.申請(qǐng)
C.審核
D.注冊(cè)
參考答案:D
參考解析: 另類投資基金管理人指令的內(nèi)容包括以下幾方面:注冊(cè)監(jiān)管、監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置、基金杠桿水平和流動(dòng)性要求、管理人薪酬等。
10 UCITS基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過5%時(shí),該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的( )。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
參考答案:B
參考解析: UCITS基金投資于同一主體發(fā)行的證券,不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%。成員國可將此比例提高到10%。但基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過5%時(shí),該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%。
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