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11 ( )表示企業(yè)所擁有的或掌握的,以及被其他企業(yè)所欠的各種資源或財(cái)產(chǎn)。
A.負(fù)債
B.資產(chǎn)
C.所有者權(quán)益
D.盈余公積
參考答案:B
參考解析: 資產(chǎn)部分表示企業(yè)所擁有的或掌握的,以及被其他企業(yè)所欠的各種資源或財(cái)產(chǎn)。負(fù)債表示企業(yè)所應(yīng)支付的所有債務(wù)。所有者權(quán)益又稱股東權(quán)益或凈資產(chǎn),是指企業(yè)總資產(chǎn)中扣除負(fù)債所余下的部分。
12 全美范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約是從1973年( )的看漲期權(quán)交易開始的。
A.美國(guó)商品交易所
B.芝加哥期權(quán)交易所
C.紐約期權(quán)交易所
D.英國(guó)期權(quán)交易所
參考答案:B
參考解析: 全美范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約是從1973年芝加哥期權(quán)交易所的看漲期權(quán)交易開始的。
13 利率衍生工具不包括( )。
A.遠(yuǎn)期利率合約
B.利率期貨合約
C.利率互換合約
D.貨幣期權(quán)合約
參考答案:D
參考解析: 利率衍生工具指以利率或利率的載體為合約標(biāo)的資產(chǎn)的金融衍生工具,主要包括遠(yuǎn)期利率合約、利率期貨合約、利率期權(quán)合約、利率互換合約以及上述合約的混合交易合約等。
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14 大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限最短的是( )。
A.1天
B.14天
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
參考答案:B
參考解析: 大額可轉(zhuǎn)讓定期存單是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率結(jié)構(gòu)的且可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓的金融工具。大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限較短,一般在1年以內(nèi),最短的是14天,以3個(gè)月、6個(gè)月為主。
15 下列關(guān)于平均收益率的說法中,正確的是( )。
A.與幾何平均收益率不同,算數(shù)平均收益率運(yùn)用了復(fù)利的思想
B.一般來說,算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率,兩者之差隨收益率波動(dòng)加劇而減小
C.幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會(huì)出現(xiàn)的上偏傾向
D.算術(shù)平均收益率總是比幾何平均收益率更可靠
參考答案:C
參考解析: 一般來說,算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率,兩者之差隨收益率波動(dòng)加劇而增大。由于幾何平均收益率是通過對(duì)時(shí)間進(jìn)行加權(quán)來衡量收益的情況,因此克服了算術(shù)平均收益率會(huì)出現(xiàn)的上偏傾向。
16 下列關(guān)于做市商的表述中,不正確的是( )。
A.做市商在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中處于關(guān)鍵性地位,他們?cè)谑袌?chǎng)中與投資者進(jìn)行買賣雙向交易
B.做市商的利潤(rùn)來源于給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金
C.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中,做市商是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者
D.在指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中,市場(chǎng)流動(dòng)性是由投資者的買賣指令提供的,經(jīng)紀(jì)人只是執(zhí)行這些指令
參考答案:B
參考解析: 做市商的利潤(rùn)主要來自于證券買賣差價(jià),而經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)則主要來自于給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金。
17 下列關(guān)于期貨合約交割等級(jí)的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.許多期貨交易所都允許在實(shí)物交割時(shí),實(shí)際交割的商品的質(zhì)量等級(jí)與合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)交割等級(jí)可能有所差別
B.為保證期貨交易的順利進(jìn)行,替代品的質(zhì)量等級(jí)和品種一般也由證券交易所規(guī)定
C.交貨人用交易所認(rèn)可的替代品代替標(biāo)準(zhǔn)品進(jìn)行實(shí)物交割時(shí),收貨人不能拒收
D.用替代品進(jìn)行實(shí)物交割時(shí),價(jià)格需要升水或貼水
參考答案:B
參考解析:許多期貨交易所都允許在實(shí)物交割時(shí),實(shí)際交割的商品的質(zhì)量等級(jí)與合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)交割等級(jí)可能有所差別。為保證期貨交易的順利進(jìn)行,替代品的質(zhì)量等級(jí)和品種一般也由期貨交易所規(guī)定。
18 下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值的敘述中,錯(cuò)誤的是( )。
A.要求基金份額凈值的計(jì)算必須準(zhǔn)確
B.在估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新價(jià)格
C.廣義來說,每份基金都與基金的各項(xiàng)資產(chǎn)以及負(fù)債按一定的比例一一對(duì)應(yīng)
D.贖回者希望能夠以低于實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行贖回
參考答案:D
參考解析: 對(duì)于基金投資者來說,申購(gòu)者希望以低于實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行申購(gòu),贖回者希望能夠以高于實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行贖回。
19 基金管理費(fèi)是指( )。
A.基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用
B.基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用
C.用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用
D.基金動(dòng)作過程中各項(xiàng)費(fèi)用總和
參考答案:A
參考解析: 基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用。基金銷售服務(wù)費(fèi)是指從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用。
20 ( )一般指短期的、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券。
A.債券
B.基金
C.股票
D.貨幣市場(chǎng)工具
參考答案:D
參考解析: 貨幣市場(chǎng)工具一般指短期的(1年之內(nèi))、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券,具體包括銀行回購(gòu)協(xié)議、定期存款、商業(yè)票據(jù)、銀行承兌匯票、短期國(guó)債、中央銀行票據(jù)等。
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