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11 為防范證券結(jié)算風(fēng)險,我國設(shè)立了( ),用于墊付或彌補因違約交收、技術(shù)故障等造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。
A.證券結(jié)算風(fēng)險基金
B.證券交易風(fēng)險基金
C.管理風(fēng)險準(zhǔn)備金
D.投資者保護基金
參考答案:A
參考解析: 為防范證券結(jié)算風(fēng)險,我國設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金,用于墊付或彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。
12 在評價企業(yè)的整體業(yè)績時,重點在于企業(yè)的凈利潤,即( )。
A.息稅前利潤減去利息費用
B.息稅前利潤減去稅費
C.息稅前利潤減去利息費用和稅費
D.息稅前利潤減去利息費用、稅費和資本公積
參考答案:C
參考解析: 在評價企業(yè)的整體業(yè)績時,重點在于企業(yè)的凈利潤,即息稅前利潤減去利息費用和稅費。這其實是從普通股股東的角度去評價公司業(yè)績。投資者若需要預(yù)測企業(yè)未來盈余和現(xiàn)金流量,則重點分析持續(xù)性經(jīng)營利潤。
13 權(quán)益乘數(shù)的計算方法是( )。
A.資產(chǎn)除以所有者權(quán)益
B.負(fù)債除以所有者權(quán)益
C.資產(chǎn)除以負(fù)債
D.負(fù)債除以資產(chǎn)
參考答案:A
參考解析: 權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比是由資產(chǎn)負(fù)債率衍生出來的兩個重要比率,權(quán)益乘數(shù)的計算方法是資產(chǎn)除以所有者權(quán)益。
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14 ( )是指存券銀行不通過基礎(chǔ)證券發(fā)行公司,直接根據(jù)市場需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證。
A.全球存托憑證
B.美國存托憑證
C.無擔(dān)保的存托憑證
D.有擔(dān)保的存托憑證
參考答案:C
參考解析: 無擔(dān)保的存托憑證是指存券銀行不通過基礎(chǔ)證券發(fā)行公司,直接根據(jù)市場需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證。無擔(dān)保的存托憑證目前已經(jīng)很少應(yīng)用。
15 ( )是指上市公司利用現(xiàn)金等方式從股票市場上購回本公司發(fā)行在外股票的行為。
A.再融資
B.股票回購
C.股票拆分
D.首次公開發(fā)行
參考答案:B
參考解析: 股票回購是指上市公司利用現(xiàn)金等方式從股票市場上購回本公司發(fā)行在外股票的行為。股票回購會減少流通在外的股份,購回的股票會被注銷或以庫存股的形式存在。
16 下列不屬于按債券發(fā)行主體進行分類的是( )。
A.政府債券
B.金融債券
C.公司債券
D.零息債券
參考答案:D
參考解析: D項是按債券持有人收益方式對債券進行的分類。
17 下列關(guān)于基金管理費和托管費的敘述中,錯誤的是( )。
A.衍生工具基金的管理費率最高
B.貨幣市場基金的管理費率最低
C.基金托管費是支付給基金管理人的管理報酬,其數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例,從基金資產(chǎn)中提取
D.基金托管費是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費用
參考答案:C
參考解析: 基金管理費是基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。基金托管費是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費用。
18 在沒有異常的情況下,中位數(shù)和均值中,評價結(jié)果更合理和貼近實際的是( )。
A.均值
B.不確定
C.無區(qū)別
D.中位數(shù)
參考答案:D
參考解析: 與另一個經(jīng)常用來反映數(shù)據(jù)一般水平的統(tǒng)計量——均值相比,中位數(shù)的評價結(jié)果往往更為合理和貼近實際。
19 在一個并非完全有效的市場上,( )更能體現(xiàn)其價值,從而給投資者帶來較高的回報。
A.被動投資策略
B.主動投資策略
C.量化投資策略
D.股票投資策略
參考答案:B
參考解析: 與被動投資相比,在一個并非完全有效的市場上,主動投資策略更能體現(xiàn)其價值,從而給投資者帶來較高的回報。
20 某投資組合在持有期為12個月,置信水平95%的情況下,若所計算的風(fēng)險價值為5%,則表明( )。
A.該資產(chǎn)組合在12個月中的損失有5%的可能不超過95%
B.該資產(chǎn)組合在12個月中的損失有5%的可能不超過5%
C.該資產(chǎn)組合在12個月中的最大損失為5%
D.該資產(chǎn)組合在12個月中的損失有95%的可能不超過5%
參考答案:D
參考解析: 某投資組合在持有期為12個月、置信水平為95%的情況下,若所計算的風(fēng)險價值為5%,則表明該資產(chǎn)組合在12個月中的損失有95%的可能性不會超過5%。
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