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1 全球第一個(gè)電子交易市場(chǎng)是( )。
A.倫敦證券交易所
B.紐約證券交易所
C.東京證券交易所
D.納斯達(dá)克證券交易所
參考答案:D
參考解析: 納斯達(dá)克證券交易所由全美證券交易商協(xié)會(huì)(NASD)創(chuàng)立并負(fù)責(zé)管理,是全球第一個(gè)電子交易市場(chǎng)。
2 關(guān)于UCITS基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格,如不損害持有人利益,監(jiān)管機(jī)關(guān)可以允許( )公布一次。
A.一周
B.一個(gè)月
C.兩個(gè)月
D.一季度
參考答案:B
參考解析: 關(guān)于UCITS基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格,規(guī)定應(yīng)至少一個(gè)月公布兩次。如不損害持有人利益,監(jiān)管機(jī)關(guān)可以允許一個(gè)月公布一次。
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3 杠桿收購(gòu)的關(guān)鍵是( )。
A.發(fā)行股票
B.舉債
C.套期保值
D.基金
參考答案:B
參考解析: 杠桿收購(gòu)是指籌資過(guò)程當(dāng)中所包含的債權(quán)融資比例較高的收購(gòu)形式。杠桿收購(gòu)的關(guān)鍵在于舉債,即進(jìn)行杠桿收購(gòu)之后,一個(gè)企業(yè)資金結(jié)構(gòu)當(dāng)中債權(quán)和股權(quán)的比例。
4 ( )指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán),既不能提前也不能推遲。
A.歐式期權(quán)
B.美式期權(quán)
C.看漲期權(quán)
D.看跌期權(quán)
參考答案:A
參考解析: 按期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時(shí)限分類,期權(quán)可分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)。歐式期權(quán)指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán),既不能提前也不能推遲。美式期權(quán)則允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行期權(quán)。
5 我國(guó)國(guó)債期限結(jié)構(gòu)以中期為主,3~5年的國(guó)債占比超過(guò)( )。
A.95%
B.90%
C.85%
D.80%
參考答案:D
參考解析: 我國(guó)國(guó)債期限結(jié)構(gòu)以中期為主,3—5年的國(guó)債占比超過(guò)80%,1年期的短期國(guó)債占比不到10%。因此。中國(guó)人民銀行無(wú)法通過(guò)國(guó)債市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)短期的、大規(guī)模的公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)操作。
6 托管人委托負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合的條件有( )。
A.在中國(guó)大陸設(shè)立,受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
B.最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣,或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣
C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員
D.最近1年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰,沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查
參考答案:C
參考解析:托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù):在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立,受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣,或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣;有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員;具備安全保管資產(chǎn)的條件;具備安全、高效的清算、交割能力;最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰,沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。
7 目前銀行間債券市場(chǎng)債券結(jié)算主要采用( )方式。
A.見(jiàn)款付券
B.純?nèi)^(guò)戶
C.券款對(duì)付
D.見(jiàn)券付款
參考答案:C
參考解析: 債券結(jié)算可采用純?nèi)^(guò)戶、見(jiàn)券付款、見(jiàn)款付券、券款對(duì)付四種結(jié)算方式。根據(jù)中國(guó)人民銀行2013年12號(hào)文的規(guī)定,目前銀行間債券市場(chǎng)債券結(jié)算主要采用券款對(duì)付的方式。
8 下列關(guān)于私募股權(quán)投資的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.買殼上市或借殼上市是資本運(yùn)作的一種方式,屬于間接上市方法
B.信托制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立
C.私募股權(quán)投資基金通常分為有限合伙制、公司制和信托制三種組織結(jié)構(gòu)
D.杠桿收購(gòu)是指籌資過(guò)程當(dāng)中所包含的債權(quán)融資比例較高的收購(gòu)形式
參考答案:B
參考解析: 信托制是指由基金管理機(jī)構(gòu)與信托公司合作設(shè)立,通過(guò)發(fā)起設(shè)立信托收益份額募集資金,進(jìn)行投資運(yùn)作的集合投資基金;公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立。
9 關(guān)于債券利率風(fēng)險(xiǎn),以下描述正確的是( )。
A.當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí),債券價(jià)格不變
B.債券價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)方向一致
C.債券價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)呈反向變動(dòng)
D.當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí),債券價(jià)格上升
參考答案:C
參考解析: 債券的價(jià)格與利率呈反向變動(dòng)關(guān)系:利率上升時(shí),債券價(jià)格下降;而當(dāng)利率下降時(shí),債券價(jià)格上升。這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)固定利率債券和零息債券來(lái)說(shuō)特別重要。
10 在無(wú)保證債券中,受償?shù)燃?jí)最高的是( ),這也是公司債的主要形式。
A.優(yōu)先無(wú)保證債券
B.優(yōu)先次級(jí)債券
C.次級(jí)債券
D.劣后次級(jí)債券
參考答案:A
參考解析: 在無(wú)保證債券中,受償?shù)燃?jí)最高的是優(yōu)先無(wú)保證債券,這也是公司債的主要形式。接下來(lái)的是依次是優(yōu)先次級(jí)債券、次級(jí)債券、劣后次級(jí)債券,這些等級(jí)的債券在清償時(shí)僅有少量補(bǔ)償甚至沒(méi)有。
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