2020基金從業(yè)考試《證券投資基金》強(qiáng)化習(xí)題及答案(15)，更多關(guān)于基金從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。

　　1 全球第一個(gè)電子交易市場(chǎng)是(　)。

　　A.倫敦證券交易所

　　B.紐約證券交易所

　　C.東京證券交易所

　　D.納斯達(dá)克證券交易所

　　參考答案：D

　　參考解析： 納斯達(dá)克證券交易所由全美證券交易商協(xié)會(huì)(NASD)創(chuàng)立并負(fù)責(zé)管理，是全球第一個(gè)電子交易市場(chǎng)。

　　2 關(guān)于UCITS基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格，如不損害持有人利益，監(jiān)管機(jī)關(guān)可以允許(　)公布一次。

　　A.一周

　　B.一個(gè)月

　　C.兩個(gè)月

　　D.一季度

　　參考答案：B

　　參考解析： 關(guān)于UCITS基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格，規(guī)定應(yīng)至少一個(gè)月公布兩次。如不損害持有人利益，監(jiān)管機(jī)關(guān)可以允許一個(gè)月公布一次。

【報(bào)名及考試時(shí)間提醒服務(wù)】微信搜索或掃碼“職上金融人”進(jìn)入提醒服務(wù)入口，預(yù)約成功后將第一時(shí)間微信或短信通知您。

 2020基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　3 杠桿收購(gòu)的關(guān)鍵是(　)。

　　A.發(fā)行股票

　　B.舉債

　　C.套期保值

　　D.基金

　　參考答案：B

　　參考解析： 杠桿收購(gòu)是指籌資過(guò)程當(dāng)中所包含的債權(quán)融資比例較高的收購(gòu)形式。杠桿收購(gòu)的關(guān)鍵在于舉債，即進(jìn)行杠桿收購(gòu)之后，一個(gè)企業(yè)資金結(jié)構(gòu)當(dāng)中債權(quán)和股權(quán)的比例。

　　4 (　)指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。

　　A.歐式期權(quán)

　　B.美式期權(quán)

　　C.看漲期權(quán)

　　D.看跌期權(quán)

　　參考答案：A

　　參考解析： 按期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時(shí)限分類，期權(quán)可分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)。歐式期權(quán)指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。美式期權(quán)則允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行期權(quán)。

　　5 我國(guó)國(guó)債期限結(jié)構(gòu)以中期為主，3～5年的國(guó)債占比超過(guò)(　)。

　　A.95%

　　B.90%

　　C.85%

　　D.80%

　　參考答案：D

　　參考解析： 我國(guó)國(guó)債期限結(jié)構(gòu)以中期為主，3—5年的國(guó)債占比超過(guò)80%，1年期的短期國(guó)債占比不到10%。因此。中國(guó)人民銀行無(wú)法通過(guò)國(guó)債市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)短期的、大規(guī)模的公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)操作。

　　6 托管人委托負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合的條件有(　)。

　　A.在中國(guó)大陸設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　B.最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

　　C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員

　　D.最近1年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　參考答案：C

　　參考解析：托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)：在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣;有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員;具備安全保管資產(chǎn)的條件;具備安全、高效的清算、交割能力;最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

　　7 目前銀行間債券市場(chǎng)債券結(jié)算主要采用(　)方式。

　　A.見(jiàn)款付券

　　B.純?nèi)^(guò)戶

　　C.券款對(duì)付

　　D.見(jiàn)券付款

　　參考答案：C

　　參考解析： 債券結(jié)算可采用純?nèi)^(guò)戶、見(jiàn)券付款、見(jiàn)款付券、券款對(duì)付四種結(jié)算方式。根據(jù)中國(guó)人民銀行2013年12號(hào)文的規(guī)定，目前銀行間債券市場(chǎng)債券結(jié)算主要采用券款對(duì)付的方式。

　　8 下列關(guān)于私募股權(quán)投資的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.買殼上市或借殼上市是資本運(yùn)作的一種方式，屬于間接上市方法

　　B.信托制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立

　　C.私募股權(quán)投資基金通常分為有限合伙制、公司制和信托制三種組織結(jié)構(gòu)

　　D.杠桿收購(gòu)是指籌資過(guò)程當(dāng)中所包含的債權(quán)融資比例較高的收購(gòu)形式

　　參考答案：B

　　參考解析： 信托制是指由基金管理機(jī)構(gòu)與信托公司合作設(shè)立，通過(guò)發(fā)起設(shè)立信托收益份額募集資金，進(jìn)行投資運(yùn)作的集合投資基金;公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立。

　　9 關(guān)于債券利率風(fēng)險(xiǎn)，以下描述正確的是(　)。

　　A.當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，債券價(jià)格不變

　　B.債券價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)方向一致

　　C.債券價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)呈反向變動(dòng)

　　D.當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，債券價(jià)格上升

　　參考答案：C

　　參考解析： 債券的價(jià)格與利率呈反向變動(dòng)關(guān)系：利率上升時(shí)，債券價(jià)格下降;而當(dāng)利率下降時(shí)，債券價(jià)格上升。這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)固定利率債券和零息債券來(lái)說(shuō)特別重要。

　　10 在無(wú)保證債券中，受償?shù)燃?jí)最高的是(　)，這也是公司債的主要形式。

　　A.優(yōu)先無(wú)保證債券

　　B.優(yōu)先次級(jí)債券

　　C.次級(jí)債券

　　D.劣后次級(jí)債券

　　參考答案：A

　　參考解析： 在無(wú)保證債券中，受償?shù)燃?jí)最高的是優(yōu)先無(wú)保證債券，這也是公司債的主要形式。接下來(lái)的是依次是優(yōu)先次級(jí)債券、次級(jí)債券、劣后次級(jí)債券，這些等級(jí)的債券在清償時(shí)僅有少量補(bǔ)償甚至沒(méi)有。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??！