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11 下列關(guān)于衍生工具的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性衍生工具
B.按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
C.期權(quán)合約、期貨合約屬于獨(dú)立衍生工具
D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具
參考答案:A
參考解析:衍生工具按其自身的合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具五種。遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約是四種基本的衍生工具,所有的金融衍生工具均可以由這四種合約構(gòu)造出來(lái)。
12 ( )是通過(guò)星級(jí)將某基金在同類(lèi)基金中的排位情況簡(jiǎn)單清晰地表示出來(lái)的一種方法。
A.基金風(fēng)格
B.基金星級(jí)評(píng)價(jià)
C.基金業(yè)績(jī)計(jì)算
D.基金分類(lèi)
參考答案:B
參考解析: 基金星級(jí)評(píng)價(jià)是通過(guò)星級(jí)將某基金在同類(lèi)基金中的排位情況簡(jiǎn)單清晰地表示出來(lái)的一種方法。一般根據(jù)基金在過(guò)去一定時(shí)期內(nèi)的業(yè)績(jī)計(jì)算其收益率以及風(fēng)險(xiǎn)水平等因素,根據(jù)計(jì)算結(jié)果對(duì)基金給予星級(jí)評(píng)定。
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13 關(guān)于交易所的交易時(shí)間,說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.期貨合約的交易時(shí)間是固定的
B.一般每周營(yíng)業(yè)4天,周五、周六、周日及國(guó)家法定節(jié)假日休息
C.每個(gè)交易所對(duì)交易時(shí)間都有嚴(yán)格的規(guī)定
D.各交易品種的交易時(shí)間也可以不同,由交易所安排
參考答案:B
參考解析:期貨合約的交易時(shí)間是固定的,一般每周營(yíng)業(yè)5天,周六、周日及國(guó)家法定節(jié)假日休息。一般每個(gè)交易日分為兩盤(pán),即上午盤(pán)和下午盤(pán)。 各交易品種的交易時(shí)間也可以不同,由交易所安排。
14 下列關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)
B.大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的
C.可以通過(guò)分散化投資來(lái)回避
D.系統(tǒng)性因素一般為宏觀層面的因素
參考答案:C
參考解析: 系統(tǒng)性因素一般為宏觀層面的因素,主要包含政治因素、宏觀經(jīng)濟(jì)因素、法律因素以及某些不可抗力因素。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)具有以下幾個(gè)特征:由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng),大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的,無(wú)法通過(guò)分散化投資來(lái)回避。
15 基金管理公司申請(qǐng)到香港特區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu),應(yīng)滿足最近( )年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案:A
參考解析: 根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》,基金管理公司申請(qǐng)到香港特區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu),應(yīng)滿足最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。
16 證券的市場(chǎng)價(jià)格是由市場(chǎng)( )所決定的。
A.供求關(guān)系
B.內(nèi)在價(jià)值
C.市場(chǎng)價(jià)值
D.預(yù)期價(jià)格
參考答案:A
參考解析: 證券的市場(chǎng)價(jià)格是由市場(chǎng)供求關(guān)系所決定的,市場(chǎng)價(jià)格不僅受到資產(chǎn)內(nèi)在價(jià)值與未來(lái)價(jià)值因素的影響,還可能受到市場(chǎng)情緒、技術(shù)、投機(jī)等因素的影響。
17 ( )反映了基金投資組合所有股票的總體情況。
A.基金分類(lèi)
B.B.基金業(yè)績(jī)計(jì)算
C.基金風(fēng)格
D.基金星級(jí)評(píng)價(jià)
參考答案:C
參考解析: 基金風(fēng)格反映了基金投資組合所有股票的總體情況。
18 ( )機(jī)制的實(shí)施吸引了境外符合資格的機(jī)構(gòu)投資者來(lái)中國(guó)資本市場(chǎng)投資。
A.QFII
B.QDII
C.基金互認(rèn)
D.以上都正確
參考答案:A
參考解析: QFII機(jī)制的實(shí)施吸引了境外符合資格的機(jī)構(gòu)投資者來(lái)中國(guó)資本市場(chǎng)投資,為中國(guó)資本市場(chǎng)帶來(lái)大量新增的境外資金,具有重大意義。
19 如果某債券基金的久期是5年,那么,當(dāng)市場(chǎng)利率下降1%時(shí),該債券基金的資產(chǎn)凈值將增加( )。
A.1%
B.5%
C.10%
D.15%
參考答案:B
參考解析: 根據(jù)久期的定義,債券價(jià)格的變化即約等于久期乘以市場(chǎng)利率的變化率,方向相反。因此,當(dāng)市場(chǎng)利率下降1%時(shí),該債券基金的資產(chǎn)凈值將增加5%。
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