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第 11 題:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題私募股權(quán)投資收益呈現(xiàn)顯著的反周期特征,關(guān)于反周期特征說(shuō)法正確的是( )
A、經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)平均投資收益高、而繁榮時(shí)期較低。
B、經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)平均投資收益高、而繁榮時(shí)期也較高。
C、經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)平均投資收益低、而繁榮時(shí)期較高。
D、經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)平均投資收益低、而繁榮時(shí)期也較低。
參考答案:A
解析:反周期即違反經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律,因此為:經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)平均投資收益高、而繁榮時(shí)期較低。
第 12 題:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于( )萬(wàn)元。
A、100
B、300
C、500
D、1000
參考答案:A
解析:私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元。
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第 13 題:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于( )年。
A、5
B、10
C、20
D、30
參考答案:B
解析:私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
第 14 題:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題私募基金管理人的( )應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能,對(duì)因失職讀職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的,應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任.
A、負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的高級(jí)管理人員
B、董事會(huì)
C、負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員
D、總經(jīng)理
參考答案:C
解析:根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能,對(duì)因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的,應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
第 15 題:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題私募基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)在個(gè)( )工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告.
A、10
B、3
C、5
D、15
參考答案:A
解析:發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
第 16 題:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題私募基金管理人內(nèi)部控制要素中( )包括經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)。
A、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B、控制活動(dòng)
C、內(nèi)部監(jiān)督
D、內(nèi)部環(huán)境
參考答案:D
解析:內(nèi)部環(huán)境包括經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等,內(nèi)部環(huán)境是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。
第 17 題:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )
A、保證基金最低投資收益
B、保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則
C、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
D、確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
參考答案:A
解析:內(nèi)控總體目標(biāo)為:(一)保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則。(二)防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。(三)保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整。(四)確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
第 18 題:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的。應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議,基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的,以( )為準(zhǔn)。
A、基金招募說(shuō)明書
B、基金托管協(xié)議
C、基金合同附件
D、基金銷售協(xié)議
參考答案:C
解析:根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的,以基金合同附件為準(zhǔn)。
第 19 題:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制,或內(nèi)部控制存在重大缺陷,導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取( )。
A、書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等措施
B、罰款、公開譴責(zé)等措施
C、書面警示、暫停業(yè)務(wù)、取消業(yè)務(wù)資格
D、罰款、取消業(yè)務(wù)資格
參考答案:
A解析:私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制,或內(nèi)部控制存在重大缺陷,導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等措施
第 20 題:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》要求制定相關(guān)內(nèi)部控制制度,并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)( )填報(bào)及上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。
A、證券投資基金登記備案管理系統(tǒng)
B、私募基金登記備案系統(tǒng)
C、私募股權(quán)投資基金管理系統(tǒng)
D、公募基金登記備案系統(tǒng)
參考答案:B
解析:私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》要求制定相關(guān)內(nèi)部控制制度,并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)及上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。
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