2020基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》備考沖刺試題|答案(6),更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
第 11 題:單項(xiàng)選擇題根據(jù)( )的不同,可以將基金劃分為公司型基金合契約型基金。
A、法律形式
B、基金存續(xù)期
C、投資理念
D、基金規(guī)模
參考答案:A解析:根據(jù)法律形式的不同,可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。
第 12 題:單項(xiàng)選擇題根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿( )但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的,中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。
A、半年
B、一年
C、一個(gè)季度
D、兩年
參考答案:B解析:根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的,中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。
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第 13 題:單項(xiàng)選擇題根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定,( )為合伙企業(yè)成立日期。
A、合伙協(xié)議簽署當(dāng)日
B、合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期
C、合伙企業(yè)名稱確認(rèn)當(dāng)日
D、合伙人發(fā)起當(dāng)日
參考答案:B解析:根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定,合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期,為合伙企業(yè)成立日期。
第 14 題:單項(xiàng)選擇題根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè)清算結(jié)束,清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告,經(jīng)( )簽名、蓋章后,申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷登記。
A、全體合伙人
B、普通合伙人
C、董事會(huì)
D、有限合伙人
參考答案:A解析:根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè)清算結(jié)束,清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告,經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后,申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷登記。
第 15 題:單項(xiàng)選擇題根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿( )月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù).
A、2
B、3
C、4
D、1
參考答案:B解析:根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿3個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。
第 16 題:單項(xiàng)選擇題根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信,最近( )沒有重大失信記錄,未被中國證監(jiān)會(huì)采取市場禁入措施.
A、兩年
B、五年
C、一年
D、三年
參考答案:D解析:根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信,最近三年沒有重大失信記錄,未被中國證監(jiān)會(huì)采取市場禁入措施。
第 17 題:單項(xiàng)選擇題根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應(yīng)具備至少( )名高級(jí)管理人員。
A、2
B、5
C、
3 D、1
參考答案:A解析:根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應(yīng)具備至少2名高級(jí)管理人員。
第 18 題:單項(xiàng)選擇題根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于非公開發(fā)行基金的合格投資者為單位的凈資產(chǎn)不低于( )萬。
A、5000
B、3000
C、1000
D、2000
參考答案:C解析:凈根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》資產(chǎn)不低于1000萬元的單位認(rèn)定為合格投資者。
第 19 題:單項(xiàng)選擇題根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)紀(jì)律處分的,中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入( )。
A、誠信檔案
B、違約檔案
C、自律檔案
D、處罰檔案
參考答案:A解析:根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)紀(jì)律處分的,中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入誠信檔案。
第 20 題:單項(xiàng)選擇題根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金,應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金( ),并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為( )的附件。
A、銷售協(xié)議、基金合同
B、銷售協(xié)議、招募說明書
C、代理協(xié)議、基金合同
D、代理協(xié)議、招募說明書
參考答案:A解析:私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的,應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議,并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。
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