2020基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》備考沖刺試題|答案(11)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　8、可以通過講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)、手機(jī)短信、微信、電子郵件等能夠有效控制宣傳推介對(duì)象和數(shù)量的方式，向事先已了解其()的“特定對(duì)象”宣傳推介。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和經(jīng)濟(jì)能力

　　B、經(jīng)濟(jì)能力和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避能力

　　C、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和經(jīng)濟(jì)能力

　　D、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力

　　答案：D

　　解析：通過講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)、手機(jī)短信、微信、電子郵件等能夠有效控制宣傳推介對(duì)象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力的“特定對(duì)象”宣傳推介。

　　9、有限合伙人的()行為，不視為執(zhí)行合伙事務(wù)。

　　I、對(duì)企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議

　　II、對(duì)涉及自身利益的情況，查閱有限合伙企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料

　　III、獲取經(jīng)審計(jì)的有限合伙企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　IV、依法為本企業(yè)提供擔(dān)保

　　A、I、II、III

　　B、I、III、IV

　　C、II、III、IV

　　D、I、II、III、IV

　　答案：D

　　解析：有限合伙人的下列行為，不視為執(zhí)行合伙事務(wù)：

　　(1)參與決定普通合伙人入伙、退伙。

　　(2)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議。

　　(3)參與選擇承辦有限合伙企業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

　　(4)獲取經(jīng)審計(jì)的有限合伙企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　(5)對(duì)涉及自身利益的情況，查閱有限合伙企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料。

　　(6)在有限合伙企業(yè)中的利益受到侵害時(shí)，向有責(zé)任的合伙人主張權(quán)利或者提起訴訟。

　　(7)執(zhí)行事務(wù)合伙人怠于行使權(quán)利時(shí)，督促其行使權(quán)利或者為了本企業(yè)的利益以自己的名義提起訴訟。

　　(8)依法為本企業(yè)提供擔(dān)保。

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　　10、股權(quán)投資基金管理人，至少有()名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　答案：B

　　解析：股權(quán)投資基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　11、()是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對(duì)已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資。

　　A、直接投資

　　B、一級(jí)投資

　　C、二級(jí)投資

　　D、資本投資

　　答案：C

　　解析：本題答案為C，二級(jí)投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對(duì)已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資;直接投資，是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資。在實(shí)際操作中，母基金通常和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資，母基金往往扮演被動(dòng)角色，讓股權(quán)投資基金來管理這項(xiàng)投資;一級(jí)投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者;投資資本是指所有投資者投入企業(yè)經(jīng)營的全部資金的賬面價(jià)值，包括債務(wù)資本和股本資本。

　　12、股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括()。

　　I.一級(jí)投資 　　II.間接投資　 　III.二級(jí)投資　 　IV.直接投資

　　A、I、II、III

　　B、I、III、IV

　　C、I、II、IV

　　D、I、II、III、IV

　　答案：B

　　解析：股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級(jí)投資、二級(jí)投資和直接投資。

　　13、實(shí)務(wù)中，()通常均不作為課稅主體，也無代扣代繳個(gè)稅的法定義務(wù)，由投資者自行繳納相應(yīng)稅收。

　　I、信托計(jì)劃　 Ⅱ、資管計(jì)劃　 Ⅲ、契約型基金 　Ⅳ、公司型基金

　　A、I、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、I、Ⅱ、Ⅳ

　　D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：實(shí)務(wù)中，信托計(jì)劃、資管計(jì)劃以及契約型基金通常均不作為課稅主體，也無代扣代繳個(gè)稅的法定義務(wù)，由投資者自行繳納相應(yīng)稅收。

　　14、()的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

　　A、有限責(zé)任公司

　　B、股份有限公司

　　C、有限合伙企業(yè)

　　D、無限責(zé)任公司

　　答案：A

　　解析：有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。有限合伙企業(yè)的投資人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

　　15、()是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審核和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金。

　　A、合格境內(nèi)普通合伙人

　　B、合格境外普通合伙人

　　C、合格境內(nèi)有限合伙人

　　D、合格境外有限合伙人

　　答案：D

　　解析：合格境外有限合伙人，是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審核和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金。

　　16、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)于股權(quán)投資基金的單 位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于( )萬元;對(duì)股權(quán)投資基金的個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于( )萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于( )萬元。

　　A 100 ;60 ;50

　　B 1000;300;50

　　C 1000;100;50

　　D 500 ;300;100

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī) 定，對(duì)于股權(quán)投資基金的單 位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000 萬元;對(duì)股權(quán)投資基金的個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元。

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