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11 、以下表述中,不符合基金宣傳推介材料規(guī)范的是( )。
A 聲明基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)
B 基金合同生效十年以上,使用最近十個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)表現(xiàn)
C 使用境外成熟證券市場(chǎng)代表性指數(shù)模擬歷史業(yè)績(jī)
D 以基金管理人管理的其他基金過(guò)往業(yè)績(jī)保證基金未來(lái)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)
參考答案:D測(cè)試方向:難易程度:易教材頁(yè)碼:下冊(cè)143頁(yè)解析:基金管理人管理的其他基金過(guò)往業(yè)績(jī)并不能保證基金未來(lái)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)。
12 、在基金銷售適用性原則中,全面性原則的含義是( )。
A 貫穿基金公司投資的每個(gè)環(huán)節(jié)
B 全面覆蓋基金公司
C 全面覆蓋基金產(chǎn)品
D 貫穿基金銷售的各個(gè)環(huán)節(jié)
參考答案:D測(cè)試方向:難易程度:易教材頁(yè)碼:下冊(cè)149頁(yè)解析:全面性原則是指將基金銷售適用性貫穿基金銷售的各個(gè)環(huán)節(jié)。
33 、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制總體目標(biāo)的是()。
A 保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
B 確?;稹⒐矩?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
C 確??蛻艏皶r(shí)買到基金
D 防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營(yíng)管理的效益,確保經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整
參考答案:C測(cè)試方向:難易程度:易教材頁(yè)碼:"下""冊(cè)"175頁(yè)解析:本題考查基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)。
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14 、以下哪項(xiàng)不是基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)?( )
A 持續(xù)性
B 客觀性
C 專業(yè)性
D 時(shí)效性
參考答案:B測(cè)試方向:難易程度:易教材頁(yè)碼:下冊(cè)158頁(yè)解析:基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)有:專業(yè)性、規(guī)范性、持續(xù)性和時(shí)效性。
15 、下列有關(guān)基金管理人內(nèi)部控制的表述中,錯(cuò)誤的是( )。
A 內(nèi)部控制可以絕對(duì)保證控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)
B 內(nèi)部控制必須涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)
C 內(nèi)部控制是一個(gè)過(guò)程
D 內(nèi)部控制不僅僅是制度和手冊(cè),而是滲透到公司活動(dòng)之中的一系列行為
參考答案:A測(cè)試方向:難易程度:易教材頁(yè)碼:下冊(cè)175頁(yè)解析:內(nèi)部控制不可能絕對(duì)保證控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
16 、某基金公司在參與新股申購(gòu)過(guò)程中,因同時(shí)參與網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)導(dǎo)致違規(guī)。事后分析發(fā)現(xiàn),業(yè)務(wù)流程對(duì)該業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制訂了相關(guān)控制措施,但由于人員交接使新入職人員忽視了對(duì)該流程的控制。這反映的是內(nèi)控機(jī)制哪方面的問(wèn)題( )。
A 執(zhí)行內(nèi)部控制制度
B 設(shè)置內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)
C 監(jiān)督內(nèi)部控制
D 建立內(nèi)部控制制度
參考答案:A測(cè)試方向:難易程度:易教材頁(yè)碼:下冊(cè)178頁(yè)解析:題干所述內(nèi)容是在執(zhí)行內(nèi)部控制制度上出現(xiàn)的信息溝通問(wèn)題。
17 、以下( )不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
A 投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B 市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
C 反洗錢風(fēng)險(xiǎn)
D 銷售合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案:B測(cè)試方向:難易程度:易教材頁(yè)碼:下冊(cè)202頁(yè)解析:市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
18 、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定,符合條件的境內(nèi)基金管理公司和( ),經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。
A 信托公司
B 投資咨詢公司
C 保險(xiǎn)公司
D 證券公司
參考答案:D測(cè)試方向:難易程度:易教材頁(yè)碼:"上""冊(cè)"59頁(yè)解析:2007年6月18日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定,符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行證券投資管理。
19 、以下基金銷售營(yíng)銷活動(dòng),合規(guī)的是( )。
A “先收后返”降低客戶購(gòu)買基金的費(fèi)用
B 買基金送理財(cái)講座
C 買基金送保險(xiǎn)
D 有獎(jiǎng)銷售基金
參考答案:B測(cè)試方向:難易程度:易教材頁(yè)碼:下冊(cè)139頁(yè)解析:選項(xiàng)B屬于明顯的常識(shí)性做法。
20 、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的作用,以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A 對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)
B 為國(guó)有企業(yè)解決融資需求
C 降低交易成本
D 給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性
參考答案:B測(cè)試方向:難易程度:易教材頁(yè)碼:上冊(cè)8頁(yè)解析:資產(chǎn)管理行業(yè)能對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià),給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性,降低交易成本,最終有利于一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
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