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　　11、基金管理公司內(nèi)部控制體系中的最低層次是( )。

　　A、基本管理制度

　　B、業(yè)務操作手冊

　　C、內(nèi)部控制大綱

　　D、部門業(yè)務規(guī)章

　　參考答案： B

　　解析：由上到下依次為：內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章、業(yè)務操作手冊等4大部分。

　　12、股票投資的基本分析是建立在( )的基礎之上的。

　　A、否定弱式有效市場

　　B、否定有效市場

　　C、否定半強式有效市場

　　D、否定強式有效市場

　　參考答案： C

　　解析：股票投資的基本分析是建立在否定半強式有效市場的基礎之上的。

　　13、信息披露義務人應當在重大事件發(fā)生之日起( )內(nèi)編制并披露臨時報告書。

　　A、1日

　　B、2日

　　C、3日

　　D、5日

　　參考答案： B

　　解析：信息披露義務人應當在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書。

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　　14、在證券組合的管理過程中，下列哪一個步驟的目的之一是發(fā)現(xiàn)那些價格偏離其價值的證券()。

　　A、確定證券投資政策

　　B、進行證券投資分析

　　C、構(gòu)建證券投資組合

　　D、投資組合的修正

　　參考答案： B

　　解析：進行證券投資分析的一個目的是明確這些證券的價格形成機制和影響證券價格波動的諸因素及其作用機制;另一個目的是發(fā)現(xiàn)那些價格偏離其價值的證券。

　　15、股票投資的低市盈率效應策略是( )。

　　A、挑選低市盈率股票組成的投資組合

　　B、挑選高市盈率股票組成的投資組合

　　C、挑選低市凈率股票組成的投資組合

　　D、挑選高市凈率股票組成的投資組合

　　參考答案： A

　　解析：股票投資的低市盈率效應策略是挑選低市盈率股票組成的投資組合。

　　16、目前，我國證券投資基金管理費計提后，按()向管理人支付。

　　A、日

　　B、周

　　C、月

　　D、季度

　　參考答案： C

　　解析：目前，我國證券投資基金管理費計提后，按月向管理人支付。

　　17、《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的( )時，為巨額贖回。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　參考答案： B

　　解析：《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。

　　18、下列不屬于基金市場營銷特殊性的是( )。

　　A、規(guī)范性

　　B、服務性

　　C、專業(yè)性

　　D、長久性

　　參考答案： D

　　解析：基金市場營銷特殊性包括：規(guī)范性、服務性、專業(yè)性、持續(xù)性、適用性。

　　19、基金管理公司開展的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，具有( )。

　　A、長期性質(zhì)

　　B、公募性質(zhì)

　　C、私募性質(zhì)

　　D、短期性質(zhì)

　　參考答案： C

　　解析：基金管理公司開展的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，具有私募性質(zhì)。

　　20、公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是( )。

　　A、 基金規(guī)模是否變化

　　B、 基金募集是否為公募

　　C、 基金是否上市交易

　　D、 基金是否為獨立的法人

　　參考答案： D

　　解析：二者之間的區(qū)別主要表現(xiàn)在法律形式的不同。

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