2020基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》備考沖刺試題|答案(15)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　第 1 題：公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人，并于( )日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　A、20，10

　　B、20，30

　　C、10，20

　　D、10，30

　　參考答案：D

　　解析：公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　第 2 題：( )在基金管理人登記、基金備案，投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。

　　A、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、證監(jiān)會(huì)

　　C、證券公司

　　D、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：D

　　解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金管理人登記、基金備案，投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。

　　第 3 題：《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》規(guī)定，自本公告發(fā)布之日起，已登記不滿( )且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人登記。

　　A、9個(gè)月

　　B、10個(gè)月

　　C、11個(gè)月

　　D、12個(gè)月

　　參考答案：D

　　解析：《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》規(guī)定，自本公告發(fā)布之日起，已登記不滿12個(gè)月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人登記。

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　　第 4 題：私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有向非合格投資者募資或者變相公募違規(guī)情形的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處( )萬(wàn)元以下罰款。

　　A、1

　　B、8

　　C、3

　　D、10

　　參考答案：C

　　解析：私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有向非合格投資者募資或者變相公募違規(guī)情形的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款。

　　第 5 題：股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中的特點(diǎn)是()

　　A、低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

　　B、低風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)定收益

　　C、高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

　　D、高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

　　參考答案：D

　　解析：股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有“高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益”的特點(diǎn)。

　　第 6 題：2號(hào)《私募投資基金合同指引》適用于哪種基金類型( )。

　　A、公司型

　　B、契約型

　　C、合伙型

　　D、私募型

　　參考答案：A

　　解析：1號(hào)《私募投資基金合同指引》適用的基金類型是契約型。2號(hào)《私募投資基金合同指引》適用的基金類型是公司型。3號(hào)《私募投資基金合同指引》適用的基金類是合伙型。

　　第 7 題：下列哪些屬于股權(quán)投資基金的投資者( )

　?、?個(gè)人投資者

　?、?工商企業(yè)

　　Ⅲ.金融機(jī)構(gòu)

　?、?社會(huì)保障基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：D

　　解析：股權(quán)投資基金的投資者主要包括個(gè)人投資者、工商企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、社會(huì)公益基金、政府引導(dǎo)基金、母基金等。

　　第 8 題：( )，中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。

　　A、2013年6月1日

　　B、2016年5月4日

　　C、2016年2月5日

　　D、2016年7月15日

　　參考答案：C

　　解析：2016年2月5日，中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。

　　第 9 題：法律盡調(diào)更多的是定位于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)，其目的主要有( )。

　?、?、確認(rèn)目標(biāo)企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)

　?、?、核查目標(biāo)企業(yè)所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

　　Ⅲ、充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)(如土地所有權(quán))、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)的合法合規(guī)

　　Ⅳ、發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)存的法律問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案，出具法律意見(jiàn)并將之作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：D

　　解析：法律盡調(diào)更多的是定位于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)，其目的主要有：第一，確認(rèn)目標(biāo)企業(yè)的合法成立和有效存續(xù);第二，核查目標(biāo)企業(yè)所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性;第三，充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)(如土地所有權(quán))、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)的合法合規(guī);第四，發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)存的法律問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案;第五，出具法律意見(jiàn)并將之作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)。

　　第 10 題：保護(hù)性條款是為保護(hù)股權(quán)投資基金利益而進(jìn)行的安排，根據(jù)該條款，目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y人利益有重大影響的行為或交易前，應(yīng)事先獲得( )的同意。

　　A、股權(quán)投資基金

　　B、董事長(zhǎng)

　　C、股東大會(huì)

　　D、投資人

　　參考答案：D解析保護(hù)性條款是為保護(hù)股權(quán)投資基金利益而進(jìn)行的安排，根據(jù)該條款，目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y人利益有重大影響的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意。保護(hù)性條款實(shí)際上賦予了股權(quán)資基金作為投資人，對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)。

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