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第 1 題:公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人,并于( )日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
A、20,10
B、20,30
C、10,20
D、10,30
參考答案:D
解析:公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人,并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
第 2 題:( )在基金管理人登記、基金備案,投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié),對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律,并提供差異化會(huì)員服務(wù)。
A、證券業(yè)協(xié)會(huì)
B、證監(jiān)會(huì)
C、證券公司
D、基金業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案:D
解析:基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金管理人登記、基金備案,投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié),對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律,并提供差異化會(huì)員服務(wù)。
第 3 題:《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》規(guī)定,自本公告發(fā)布之日起,已登記不滿( )且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人,在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人登記。
A、9個(gè)月
B、10個(gè)月
C、11個(gè)月
D、12個(gè)月
參考答案:D
解析:《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》規(guī)定,自本公告發(fā)布之日起,已登記不滿12個(gè)月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人,在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人登記。
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第 4 題:私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有向非合格投資者募資或者變相公募違規(guī)情形的,責(zé)令改正,給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告并處( )萬(wàn)元以下罰款。
A、1
B、8
C、3
D、10
參考答案:C
解析:私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有向非合格投資者募資或者變相公募違規(guī)情形的,責(zé)令改正,給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款。
第 5 題:股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中的特點(diǎn)是()
A、低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益
B、低風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)定收益
C、高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益
D、高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益
參考答案:D
解析:股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有“高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益”的特點(diǎn)。
第 6 題:2號(hào)《私募投資基金合同指引》適用于哪種基金類型( )。
A、公司型
B、契約型
C、合伙型
D、私募型
參考答案:A
解析:1號(hào)《私募投資基金合同指引》適用的基金類型是契約型。2號(hào)《私募投資基金合同指引》適用的基金類型是公司型。3號(hào)《私募投資基金合同指引》適用的基金類是合伙型。
第 7 題:下列哪些屬于股權(quán)投資基金的投資者( )
?、?個(gè)人投資者
?、?工商企業(yè)
Ⅲ.金融機(jī)構(gòu)
?、?社會(huì)保障基金
A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
參考答案:D
解析:股權(quán)投資基金的投資者主要包括個(gè)人投資者、工商企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、社會(huì)公益基金、政府引導(dǎo)基金、母基金等。
第 8 題:( ),中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。
A、2013年6月1日
B、2016年5月4日
C、2016年2月5日
D、2016年7月15日
參考答案:C
解析:2016年2月5日,中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。
第 9 題:法律盡調(diào)更多的是定位于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn),其目的主要有( )。
?、?、確認(rèn)目標(biāo)企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)
?、?、核查目標(biāo)企業(yè)所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性
Ⅲ、充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài),確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)(如土地所有權(quán))、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)的合法合規(guī)
Ⅳ、發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)存的法律問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案,出具法律意見(jiàn)并將之作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
參考答案:D
解析:法律盡調(diào)更多的是定位于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn),其目的主要有:第一,確認(rèn)目標(biāo)企業(yè)的合法成立和有效存續(xù);第二,核查目標(biāo)企業(yè)所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性;第三,充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài),確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)(如土地所有權(quán))、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)的合法合規(guī);第四,發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)存的法律問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案;第五,出具法律意見(jiàn)并將之作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)。
第 10 題:保護(hù)性條款是為保護(hù)股權(quán)投資基金利益而進(jìn)行的安排,根據(jù)該條款,目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y人利益有重大影響的行為或交易前,應(yīng)事先獲得( )的同意。
A、股權(quán)投資基金
B、董事長(zhǎng)
C、股東大會(huì)
D、投資人
參考答案:D解析保護(hù)性條款是為保護(hù)股權(quán)投資基金利益而進(jìn)行的安排,根據(jù)該條款,目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y人利益有重大影響的行為或交易前,應(yīng)事先獲得投資人的同意。保護(hù)性條款實(shí)際上賦予了股權(quán)資基金作為投資人,對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)。
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