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11 、在金融市場,資金的供給者是通過何種方式獲得不同類型的金融資產(chǎn)?( )
A 投資實體項目
B 資產(chǎn)的整合和重組
C 投資金融工具
D 對沖套利
參考答案:C
解析:資金的供給者通過各類金融工具進入金融市場。
12 、從基金管理人的角度看,以下不屬于證券投資基金運作活動的是( )。
A 基金的市場營銷
B 基金的自律監(jiān)管
C 基金的后臺管理
D 基金的投資管理
參考答案:B
解析:基金的運作活動從基金管理人的角度看:可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理和基金的后臺管理三大部分。
13 、關(guān)于基金投資能夠優(yōu)化金融結(jié)構(gòu),促進經(jīng)濟增長的原因,以下表述錯誤的是( )。
A 起到了將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用
B 提高證券市場股票市值,間接促進上市企業(yè)業(yè)務(wù)快速發(fā)展
C 有效分流儲蓄資金,降低金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險
D 基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資證券市場,擴大了直接融資比例
參考答案:B
解析:選項B內(nèi)容屬于明顯的常識性錯誤。
14 、為了保障廣大投資者的利益,防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等,證券投資基金必須由( )保管基金資產(chǎn)。
A 基金持有人
B 基金管理人
C 基金發(fā)起人
D 基金托管人
參考答案:D
解析:基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管。
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15 、關(guān)于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé),以下描述錯誤的是( )。
A 指導(dǎo)基金投資管理運作
B 監(jiān)督檢查基金信息的披露情況
C 指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動
D 制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準
參考答案:A
解析:指導(dǎo)基金投資管理運作不是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)。
16 、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、基金合同時,正確的做法是( )。
A 應(yīng)通知管理人后再執(zhí)行投資指令
B 應(yīng)報告中國證監(jiān)會后再執(zhí)行投資指令
C 應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并及時向中國證監(jiān)會報告
D 應(yīng)通知管理人并報中國證監(jiān)會后再執(zhí)行投資指令
參考答案:C
解析:基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、基金合同時,正確的做法是:應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并及時向中國證監(jiān)會報告。
17 、基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是( )。
A 守法合規(guī)
B 誠實守信
C 保守秘密
D 客戶至上
參考答案:B
解析:基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是誠實守信。
18 、下列對于后臺管理系統(tǒng)的功能,說法正確的是()。
A 限制在基金銷售機構(gòu)內(nèi)部使用
B 為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能
C 對基金交易賬戶以及基金投資人信息進行管理的功能
D 為基金投資人提供服務(wù)的功能
參考答案:A
解析:其他三項均為前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)的功能。
19 、以下行為不符合忠誠盡責(zé)職業(yè)道德規(guī)范的是( )。
A 基金從業(yè)人員的配偶進行證券投資,無需遵守所在機構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報批或報備手續(xù)
B 基金從業(yè)人員離職時,不得違反與所在機構(gòu)簽訂的競業(yè)協(xié)議,帶走客戶清單,并招攬原所在機構(gòu)的客戶
C 基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴格遵守所在機構(gòu)的授權(quán)制度,在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)
D 基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)與所在機構(gòu)簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同
參考答案:A
解析:選項A內(nèi)容屬于明顯的常識性錯誤。
20 、某基金公司不負有監(jiān)督職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為,甲最佳行為是( )。
A 甲無需舉報違法行為,但如果相關(guān)監(jiān)管部門對此進行調(diào)查要予以配合
B 甲無需主動向監(jiān)管機構(gòu)提供違法違規(guī)線索
C 甲不是負有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員,無需制止乙某的行為
D 甲應(yīng)當(dāng)及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構(gòu)報告
參考答案:D
解析:選項D內(nèi)容屬于明顯的常識性做法。
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