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　　11 、在金融市場，資金的供給者是通過何種方式獲得不同類型的金融資產(chǎn)?( )

　　A 投資實體項目

　　B 資產(chǎn)的整合和重組

　　C 投資金融工具

　　D 對沖套利

　　參考答案：C

　　解析：資金的供給者通過各類金融工具進入金融市場。

　　12 、從基金管理人的角度看，以下不屬于證券投資基金運作活動的是( )。

　　A 基金的市場營銷

　　B 基金的自律監(jiān)管

　　C 基金的后臺管理

　　D 基金的投資管理

　　參考答案：B

　　解析：基金的運作活動從基金管理人的角度看：可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理和基金的后臺管理三大部分。

　　13 、關(guān)于基金投資能夠優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟增長的原因，以下表述錯誤的是( )。

　　A 起到了將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用

　　B 提高證券市場股票市值，間接促進上市企業(yè)業(yè)務(wù)快速發(fā)展

　　C 有效分流儲蓄資金，降低金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險

　　D 基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資證券市場，擴大了直接融資比例

　　參考答案：B

　　解析：選項B內(nèi)容屬于明顯的常識性錯誤。

　　14 、為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等，證券投資基金必須由( )保管基金資產(chǎn)。

　　A 基金持有人

　　B 基金管理人

　　C 基金發(fā)起人

　　D 基金托管人

　　參考答案：D

　　解析：基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管。

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　　15 、關(guān)于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)，以下描述錯誤的是( )。

　　A 指導(dǎo)基金投資管理運作

　　B 監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

　　C 指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動

　　D 制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準

　　參考答案：A

　　解析：指導(dǎo)基金投資管理運作不是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)。

　　16 、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、基金合同時，正確的做法是( )。

　　A 應(yīng)通知管理人后再執(zhí)行投資指令

　　B 應(yīng)報告中國證監(jiān)會后再執(zhí)行投資指令

　　C 應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告

　　D 應(yīng)通知管理人并報中國證監(jiān)會后再執(zhí)行投資指令

　　參考答案：C

　　解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、基金合同時，正確的做法是：應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。

　　17 、基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是( )。

　　A 守法合規(guī)

　　B 誠實守信

　　C 保守秘密

　　D 客戶至上

　　參考答案：B

　　解析：基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是誠實守信。

　　18 、下列對于后臺管理系統(tǒng)的功能，說法正確的是()。

　　A 限制在基金銷售機構(gòu)內(nèi)部使用

　　B 為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能

　　C 對基金交易賬戶以及基金投資人信息進行管理的功能

　　D 為基金投資人提供服務(wù)的功能

　　參考答案：A

　　解析：其他三項均為前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)的功能。

　　19 、以下行為不符合忠誠盡責(zé)職業(yè)道德規(guī)范的是( )。

　　A 基金從業(yè)人員的配偶進行證券投資，無需遵守所在機構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報批或報備手續(xù)

　　B 基金從業(yè)人員離職時，不得違反與所在機構(gòu)簽訂的競業(yè)協(xié)議，帶走客戶清單，并招攬原所在機構(gòu)的客戶

　　C 基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴格遵守所在機構(gòu)的授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)

　　D 基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)與所在機構(gòu)簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同

　　參考答案：A

　　解析：選項A內(nèi)容屬于明顯的常識性錯誤。

　　20 、某基金公司不負有監(jiān)督職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是( )。

　　A 甲無需舉報違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門對此進行調(diào)查要予以配合

　　B 甲無需主動向監(jiān)管機構(gòu)提供違法違規(guī)線索

　　C 甲不是負有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，無需制止乙某的行為

　　D 甲應(yīng)當(dāng)及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構(gòu)報告

　　參考答案：D

　　解析：選項D內(nèi)容屬于明顯的常識性做法。

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