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　　1、若該公司仍要開展基金促銷活動，以下做法合規(guī)的是()

　　A.開展基金知識問答送禮品活動

　　B.投資者申購1萬元送10積分，積分可以兌換相應(yīng)禮品

　　C.開展基金銷售送基金份額活動

　　D.開展基金銷售送保險活動

　　【答案】：A

　　2、該公司在互聯(lián)網(wǎng)平臺開展的基金促銷活動中，不合規(guī)的是()

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　【答案】：C

　　3、以下屬于基金托管人職責(zé)的是()

　　Ⅰ基金資產(chǎn)保管 Ⅱ基金估值及相關(guān)信息披露Ⅲ對基金投資運作進行監(jiān)督Ⅳ基金資金清算

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡ

　　【答案】：A

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　　4、在基金運作中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人不包含()

　　A.基金注冊登記機構(gòu)

　　B.基金管理人

　　C.召集持有人大會的基金份額持有人

　　D.基金托管人

　　【答案】：A

　　5、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)，以下表述錯誤的是()

　　A.依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求

　　B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)查取證和依法行政查處

　　C.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、法規(guī)并維護投資人的合法權(quán)益

　　D.制定行業(yè)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

　　【答案】：B

　　6、基金銷售機構(gòu)在進行產(chǎn)品銷售時要注重銷售的適用性，關(guān)于基金銷售適用性，以下表述錯誤的是()

　　I、產(chǎn)品銷售前應(yīng)對客戶進行風(fēng)險評估

　　II、產(chǎn)品選擇應(yīng)主要滿足客戶的盈利需求

　　III、應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力推薦不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品IV、應(yīng)向客戶提供準(zhǔn)確、完整的基金產(chǎn)品基本信息和特征

　　A、I、III、IVB、II

　　B、II、IV

　　D、I、II、III、IV

　　【答案】：B

　　7、某投資者申購了證券投資基金，下列機構(gòu)中有權(quán)對該投資者持有基金份額進行確認(rèn)的是()

　　A、證券交易所

　　B、基金銷售機構(gòu)

　　C、基金托管機構(gòu)

　　D、基金管理人

　　【答案】：D

　　8、某基金公司員工甲認(rèn)為，投資者保護是監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的一項重要工作，與基金管理公司沒有關(guān)系。員工乙認(rèn)為，投資者保護工作可以提高投資者素質(zhì)，因此可以確保投資者不發(fā)生虧損。針對甲乙兩位員工的觀點，以下正確的是()

　　A、甲的觀點錯誤，乙的觀點正確

　　B、甲的觀點正確，乙的觀點錯誤

　　C、甲的觀點錯誤，乙的觀點錯誤

　　D、甲的觀點正確，乙的觀點正確

　　【答案】：C

　　9、關(guān)于投資者教育內(nèi)容，以下表述正確的是()

　　I、投資者的投資決策受個人背景和社會環(huán)境等多種因素的影響

　　II、資產(chǎn)配置教育指導(dǎo)投資者對個人資產(chǎn)進行科學(xué)的計劃和配置

　　III、權(quán)益保護教育不僅是市場化的要求，也是公平原則在投資者教育領(lǐng)域中的體現(xiàn)

　　A、II、III

　　B、I、II、III

　　C、I、III

　　D、I、II

　　【答案】：B

　　10、關(guān)基金職業(yè)道德教育，以下表述錯誤的是()

　　A、應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)基金從業(yè)人員實行自我監(jiān)督，自我評價和自我行為調(diào)整

　　B、應(yīng)當(dāng)對基金從業(yè)人員灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

　　C、應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)基金從業(yè)人員的基金職業(yè)道德觀念

　　D、應(yīng)當(dāng)在進行基金職業(yè)道德教育的同時，強調(diào)基金監(jiān)管法規(guī)是規(guī)制不當(dāng)市場行為的最后屏障

　　【答案】：D

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