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1、開(kāi)放式基金在開(kāi)放期正常運(yùn)作中可以接受投資者的申購(gòu)和贖回,但在遇到( B )可能導(dǎo)致基金暫停贖回。
A、基金大幅虧損
B、連續(xù)巨額贖回
C、基金盈利大增
D、連續(xù)巨額申購(gòu)
2、我國(guó)證券投資基金在運(yùn)作過(guò)程中,形成一個(gè)比較嚴(yán)密監(jiān)管體系,其中( D )屬于自律性組織。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C、金融期貨交易所
D、證券業(yè)協(xié)會(huì)
3、現(xiàn)代證券投資組合理論在金融資產(chǎn)投資管理運(yùn)作中廣泛使用,其創(chuàng)建人是( D )。
A、夏普
B、法默
C、羅斯
D、馬柯威茨
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4、我國(guó)對(duì)證券投資基金的成立有嚴(yán)格條件,其中開(kāi)放式基金在發(fā)行期內(nèi)基金凈銷(xiāo)售額少于( A )億元時(shí),該基金不得成立。
A、2
B、1
C、3
D、4
5、證券投資基金在運(yùn)作過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生各種各樣的費(fèi)用。從目前來(lái)看,下列( B )是開(kāi)放式基金運(yùn)作過(guò)程中最多的一項(xiàng)費(fèi)用。
A、托管費(fèi)
B、管理費(fèi)
C、信息披露費(fèi)
D、審計(jì)費(fèi)
6、從我國(guó)的實(shí)際情況來(lái)看,基金托管人由符合要求的商業(yè)銀行擔(dān)任。基金托管人資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作需由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和( B )共同負(fù)責(zé)。
A、人民銀行
B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C、中國(guó)財(cái)政部
D、證券業(yè)協(xié)會(huì)
7、對(duì)于我國(guó)運(yùn)行的各種基金都有嚴(yán)格的信息披露的要求。封閉式基金的資產(chǎn)凈值應(yīng)至少每交易周公告( A )次。
A、1
B、2
C、3
D、4
8、要保證證券投資基金的健康發(fā)展,嚴(yán)格的監(jiān)管是必不可少的一項(xiàng)內(nèi)容。監(jiān)管目標(biāo)有多個(gè),目前我國(guó)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是( D )。
A、保證市場(chǎng)公平
B、推動(dòng)基金業(yè)發(fā)展
C、降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D、保護(hù)投資者利益
9、我國(guó)封閉式基金一般在交易所掛牌交易,所以封閉式基金的交割、交收同A股一樣實(shí)行( B )交割、交收。
A、T+0
B、T+1
C、T+2
D、T+3
10、一般來(lái)說(shuō),封閉式基金在發(fā)行完畢后會(huì)在交易所掛牌交易。在交易過(guò)程中封閉式基金的報(bào)價(jià)單位是(A )。
A、每一份基金價(jià)格
B、每十份基金價(jià)格
C、每百份基金價(jià)格
D、每千份基金價(jià)格
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