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1、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法,正確的是( )。
A.沒(méi)有投資風(fēng)險(xiǎn)
B.只適合長(zhǎng)期投資
C.只適合短期投資
D.既適合短期投資,也適合長(zhǎng)期投資
參考答案:C
C[解析]貨幣市場(chǎng)基金具有風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。貨幣市場(chǎng)基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具,或是暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場(chǎng)所。需要注意的是,貨幣市場(chǎng)基金的長(zhǎng)期收益率較低,并不適合長(zhǎng)期投資。
2 、監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)不包括( )。
A.檢查公司的財(cái)務(wù)
B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督
C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),要求前述人員予以糾正
D.決定公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其職能
參考答案:D
D[解析]基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì),監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)依法行使下列職權(quán):①檢查公司的財(cái)務(wù)。②對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督。③當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),要求前述人員予以糾正。④提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)。⑤列席董事會(huì)會(huì)議。⑥公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
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3 、基金托管人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。
A.1
B.3
C.6
D.12
參考答案:C
4 、下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是( )。
A.表現(xiàn)形式不同
B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同
C.調(diào)整手段不同
D.調(diào)整對(duì)象不同
參考答案:D
D[解析]道德與法律是社會(huì)行為規(guī)范最主要的兩種形式,二者的區(qū)別表現(xiàn)為4個(gè)方面:①表現(xiàn)形式不同。②內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同。③調(diào)整范圍不同。④調(diào)整手段不同。
5 、以下選項(xiàng)中,不屬于證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)的是( )。
A.制定基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)
B.對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理,查處違法行為并公告
C.指導(dǎo)和管理基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)
D.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況
參考答案:C
C[解析]中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行下列職責(zé):①制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán);②辦理基金備案;③對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理,對(duì)違法行為進(jìn)行查處,并予以公告;④制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施;⑤監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;⑥指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng);⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
6 、下列關(guān)于可以現(xiàn)金替代的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.可以現(xiàn)金替代的替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價(jià)格×(1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例)
B.現(xiàn)金替代溢價(jià)又被稱(chēng)為“現(xiàn)金替代保證”
C.收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是,對(duì)于使用現(xiàn)金替代的證券,基金管理人需在證券恢復(fù)交易后買(mǎi)入,而實(shí)際買(mǎi)人價(jià)格加上相關(guān)交易費(fèi)用后與申購(gòu)時(shí)的最新價(jià)格可能有所差異
D.收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是為了保證基金經(jīng)理的操作水平不被市場(chǎng)以外的原因影響
參考答案:D
D[解析]現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容:替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價(jià)格×(1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例)?,F(xiàn)金替代溢價(jià)又被稱(chēng)為“現(xiàn)金替代保證”。收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是,對(duì)于使用現(xiàn)金替代的證券,基金管理人需在證券恢復(fù)交易后買(mǎi)入,而實(shí)際買(mǎi)入價(jià)格加上相關(guān)交易費(fèi)用后與申購(gòu)時(shí)的最新價(jià)格可能有所差異。
7 、當(dāng)就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)時(shí),代表基金份額( )以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案:B
B[解析]依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,代表基金份額10%以上的基金份額持有人當(dāng)就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
8 、債券市場(chǎng)不包括( )。
A.政府債券的發(fā)行市場(chǎng)
B.公司債券的流通市場(chǎng)
C.企業(yè)債券的發(fā)行市場(chǎng)
D.一級(jí)市場(chǎng)
參考答案:D
D[解析]債券市場(chǎng)包括政府債券、公司(企業(yè))債券、金融債券等的發(fā)行和流通市場(chǎng)。
9 、基金市場(chǎng)的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、( )三大類(lèi)。
A.證監(jiān)局
B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.自律組織
D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
參考答案:D
D[解析]基金市場(chǎng)的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織。
10 、( )是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)。
A.政府
B.非金融機(jī)構(gòu)
C.金融機(jī)構(gòu)
D.證券公司
參考答案:C
C[解析]金融機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu),是儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道。
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