2020基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》備考沖刺試題|答案(19),更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
第 1 題:業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容主要包括( )。
?、?、業(yè)務(wù)內(nèi)容,即企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊、產(chǎn)品/服務(wù)、市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險分析
Ⅱ、歷史沿革,即了解標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時點(diǎn)的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況
?、?、主要股東/實(shí)際控制人/團(tuán)隊,即調(diào)查控股股東/實(shí)際控制人的背景
?、?、行業(yè)因素,即行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)人門檻、競爭態(tài)勢以及利潤水平等情況。客戶、供應(yīng)商和競爭對手
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
參考答案::D
解析::業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容主要包括:(1)業(yè)務(wù)內(nèi)容,即企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊、產(chǎn)品/服務(wù)、市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險分析。(2)歷史沿革,即了解標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時點(diǎn)的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況。(3)主要股東/實(shí)際控制人/團(tuán)隊,即調(diào)查控股股東/實(shí)際控制人的背景。(4)行業(yè)因素,即行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)人門檻、競爭態(tài)勢以及利潤水平等情況。(5)客戶、供應(yīng)商和競爭對手。(6)對標(biāo)分析,即借鑒同行業(yè)上市公司的財務(wù)報告和招股說明書等公開資料進(jìn)行比較分析。
第 2 題:擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件( )。
?、?凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
?、?設(shè)有專門的基金托管部門
?、?取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)
?、?有安全保管基金財產(chǎn)的條件
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
參考答案::D
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第 3 題:募集行為包含如下哪些( )
Ⅰ.推介基金
?、?發(fā)售基金份額
Ⅲ.辦理基金份額認(rèn)繳
?、?退出
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
參考答案::A
解析::募集行為包含推介基金,發(fā)售基金份額(權(quán)益),辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)繳、退出等活動。
第 5 題:境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè),應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的( )以及國家發(fā)展改革委頒布的( )。
A、《境外投資管理辦法》,《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》
B、《境內(nèi)投資管理辦法》,《境內(nèi)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》
C、《境外投資管理辦法》,《境內(nèi)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》
D、《境內(nèi)投資管理辦法》,《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》
參考答案::A
解析::境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè),應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的《境外投資管理辦法》以及國家發(fā)展改革委頒布的《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》。
第 6 題:《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第三章第六條規(guī)定管理人內(nèi)部控制要素構(gòu)成,包括( )。
Ⅰ.內(nèi)部環(huán)境
?、?控制活動
?、?風(fēng)險評估
?、?信息與溝通
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
參考答案::D
解析::《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第三章第六條規(guī)定管理人內(nèi)部控制要素構(gòu)成,包括內(nèi)部環(huán)境、控制活動、風(fēng)險評估、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督。
第 7 題:股權(quán)投資基金通過( )參與被投資企業(yè)股東大會(股東會)、董事會和監(jiān)事會,可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息,并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益,促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。
A、董事長
B、監(jiān)事長
C、基金管理人
D、理事長
參考答案::C
解析::股權(quán)投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)股東大會(股東會)、董事會和監(jiān)事會,可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息,并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益,促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。
第 8 題:股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度( )之前,通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。
A、2月底
B、3月底
C、4月底
D、5月底
參考答案::C
解析::股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度4月底之前,通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。
第 9 題:( )被公認(rèn)為是全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。
A、美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(NVCA)
B、美國小企業(yè)管理局(SBA)
C、“小企業(yè)投資公司計劃”(SBIC)
D、美國研究與發(fā)展公司(ARD)
參考答案::D
解析::1946年成立的美國研究與發(fā)展公司(ARD),被公認(rèn)為全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。早期的股權(quán)投資基金主要以創(chuàng)業(yè)投資基金形式存在。
第 10 題:目前國內(nèi)股權(quán)投資母基金的運(yùn)作模式為( )。
A、上市公司募集
B、向自然人募集
C、公開募集
D、機(jī)構(gòu)募資
參考答案::D
解析::目前國內(nèi)母基金的普遍操作模式為機(jī)構(gòu)募資。
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