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11、在債券投資組合的現(xiàn)金流匹配策略的運(yùn)用中,為了達(dá)到現(xiàn)金流與債務(wù)的配比,必須投入(A)必要資金量的資金。
A高于
B低于
C等于
D低于或等于
12、基金經(jīng)理經(jīng)常調(diào)整不同行業(yè)的投資比重,主要目的在于賺取(A)。
A股票選擇決策的超額報酬
B資產(chǎn)配置決策的超額報酬
C擇時決策的超額報酬
D行業(yè)輪動決策的超額報酬
13、封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是(B)。
A基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模
B基金規(guī)模是否固定
C是否被監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)管
D是否具有股權(quán)性
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14、基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在(A)方面的披露義務(wù)。
A基金份額持有人大會
B基金份額變化信息
C基金運(yùn)作、托管監(jiān)督報告
D基金份額持有信息
15、(C)不屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。
A基金份額持有人大會費(fèi)用
B基金管理費(fèi)
C基金發(fā)行費(fèi)
D基金托管費(fèi)
16、在我國,目前對個人投資者從基金分配中獲得股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券的利息收入,由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時,代扣代繳應(yīng)納所得額的(C)個人所得稅。
A5%
B10%
C20%
D15%
17、某投資組合的平均收益率為14%,收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%,貝塔值為1.15.若無風(fēng)險利率為6%,則該投資組合的夏普指數(shù)為(D)。
A0.07
B0.13
C0.21
D0.38
18、以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員離任審計與離任審查的說法,正確的是(B)。
A基金管理公司副總經(jīng)理離任時,公司應(yīng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行離任審計
B在離任審計或者離任審查期間,基金管理公司高級管理人員不得到其他基金管理公司任職
C基金托管部門高級管理人員離任時,相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計
D基金管理公司董事長離任時,中國證監(jiān)會對其進(jìn)行離任審計
19、當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時,投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅持(B)。
A基金管理公司利益優(yōu)先的原則
B基金份額持有人利益優(yōu)先的原則
C基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則
D基金托管銀行利益優(yōu)先的原則
20、在基金整個運(yùn)作過程中,起核心作用的是(A)。
A基金管理人
B中國證監(jiān)會基金部
C中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
D基金托管銀行
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