2020基金從業(yè)《私募股權投資》備考沖刺試題|答案(22),更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請關注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
第 11 題:下列屬于基金外包服務的基礎業(yè)務內容的是( )。
A、基金份額登記、估值核算
B、清算交收
C、風險及績效分析
D、向基金管理人提供客戶報告
參考答案::A
解析::基金外包服務包括以下主要內容:銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統(tǒng)等業(yè)務的服務。
第 12 題:股權投資基金通過( )參與被投資企業(yè)股東大會(股東會)、董事會和監(jiān)事會,可以全面了解與公司發(fā)展相關的重要信息,并通過行使相應職權保護股權投資基金的利益,促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展。
A、董事長
B、監(jiān)事長
C、基金管理人
D、理事長
參考答案::C
解析::股權投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)股東大會(股東會)、董事會和監(jiān)事會,可以全面了解與公司發(fā)展相關的重要信息,并通過行使相應職權保護股權投資基金的利益,促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展。
第 13 題:股權投資基金的募集機構需要就合格投資者身份盡到審查義務,判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力,應以一定的( )和( )作為衡量標準,并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。
A、收入、年齡
B、資產價值、收入
C、資產價值、納稅金額
D、資產規(guī)模、健康狀況
參考答案::B
解析::股權投資基金的募集機構需要就合格投資者身份盡到審查義務,判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力,應以一定的資產價值和收入作為衡量標準,并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。
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第 14 題:投資后管理的作用( )。
Ⅰ、投資后的項目監(jiān)控有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況,并根據(jù)不同情況及時采取必要措施,保證資金安全
?、颉⑼顿Y后的增值服務有利于提升被投資企業(yè)自身價值,增加投資收益
Ⅲ、投資后管理對股權投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策也起到重要的決策支撐作用 Ⅳ、投資后管理對股權投資基金提供全面的數(shù)據(jù)服務,增加服務信息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
參考答案::B
解析::投資后管理的作用:(1)投資后的項目監(jiān)控有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況,并根據(jù)不同情況及時采取必要措施,保證資金安全;(2)投資后的增值服務有利于提升被投資企業(yè)自身價值,增加投資收益。(3)投資后管理對股權投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策也起到重要的決策支撐作用。
第 15 題:( )應當對私募基金管理人和私募基金信息嚴格保密,除法律法規(guī)另有規(guī)定外,不得對外披露。
A、證監(jiān)會
B、基金業(yè)協(xié)會
C、證券公司
D、證券業(yè)協(xié)會
參考答案::B
解析::基金業(yè)協(xié)會應當對私募基金管理人和私募基金信息嚴格保密,除法律法規(guī)另有規(guī)定外,不得對外披露。
第 16 題:2005年11月,頒布( )。
A、《關于促進股權投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》
B、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
C、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》
D、《關于私募股權基金管理職責分工的通知》
參考答案::C
解析::2005年11月,頒布《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。2011年11月發(fā)布《關于促進股權投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》;2013年6月,中央編辦發(fā)出《關于私募股權基金管理職責分工的通知》;2014年8月,中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》;
第 17 題:募集機構應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級,建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法。募集機構應當根據(jù)私募基金的風險類型和評級結果,向投資者推介與其風險識別能力和( )相匹配的私募基金。
A、個人投資喜好
B、風險了解狀況
C、對市場了解狀況
D、風險承擔能力
參考答案::D
解析::募集機構應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級,建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法。募集機構應當根據(jù)私募基金的風險類型和評級結果,向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。
第 18 題:并購基金的投資方式有( )。
A、債權投資
B、權益型投資
C、公司型債券投資
D、政府型公債投資
參考答案::B
解析::私募股權基金在投資方式上,一般采取權益型投資方式,很少涉及債權投資,并在目標企業(yè)的決策管理上獲得一定程度的表決權。
第 19 題:( ),新修訂的《證券投資基金法》增設了第十二章“基金行業(yè)協(xié)會”,為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的地位和職責權限提供了基本的法律依據(jù)。
A、2013年6月1日
B、2013年7月1日
C、2014年6月1日
D、2014年7月1日
參考答案::A
解析::2013年6月1日,新修訂的《證券投資基金法》增設了第十二章“基金行業(yè)協(xié)會”,為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的地位和職責權限提供了基本的法律依據(jù)。
第 20 題:可以成為普通合伙人主體的是( )
A、外資公司
B、國有企業(yè)
C、上市公司以及公益性的事業(yè)單位
D、社會團體
參考答案::A
解析::國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團體不得成為普通合伙人
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