2020基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》強(qiáng)化練習(xí)題|答案(15),更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
1、基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過( )時(shí),托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書,并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
A 0.15
B 0.05
C 0.3
D 0.5
參考答案:C
解析:基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過30%時(shí),托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書,并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、編制基金招募說明書的主要目的是( )。
A讓廣大投資者了解基金基本情況
B證明基金管理人的專業(yè)資格
C規(guī)范基金運(yùn)作的權(quán)利義務(wù)關(guān)系
D明確管理人和托管人之間的關(guān)系
參考答案:A
解析:基金招募說明書是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制定的,供投資者了解管理人基本情況、說明基金募集有關(guān)事宜,指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件。
3、不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是( )
A確定基金交易價(jià)格
B基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
C基金份額發(fā)售、交易安排
D基金財(cái)產(chǎn)清算方式
參考答案:A
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4、基金合同所包含的重要信息不包括( )。
A基金的持有人結(jié)構(gòu)
B基金的投資方向
C基金的運(yùn)作方向
D基金的投資基本要素
參考答案:A
解析:基金合同包含以下兩類重要信息:1基金投資運(yùn)作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息;2基金合同特別約定的事項(xiàng),包括基金各當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)、基金合同終止等方面的信息。
5、我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡為( )周歲具有完全民事行為能力人。
A16--60
B16--70
C18--60
D18--70
參考答案:D
解析:我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡為18--70周歲具有完全民事行為能力人。
6、我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡為16周歲以上不滿18周歲的公民要求提交相關(guān)的( )才能進(jìn)新開戶。
A收入證明
B監(jiān)護(hù)人資料
C監(jiān)護(hù)人收入證明
D本人身份資料
參考答案:A
解析:我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡為18--70周歲具有完全民事行為能力人。辦理基金開戶要求個(gè)人投資者年齡為16周歲以上不滿18周歲的公民要求提交相關(guān)的收入證明才能進(jìn)新開戶。
7、( )是指完成市場細(xì)分后,銷售機(jī)構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)。
A易入原則
B可測原則
C成長原則
D識(shí)別原則
參考答案:A
解析:本題考查易入原則的定義
8、( )是指根據(jù)市場調(diào)查,專業(yè)咨詢等途徑提供的各個(gè)細(xì)分市場的特征要素,能夠測算出細(xì)分市場的客戶數(shù)量、銷售規(guī)模、購買潛力等量化指標(biāo)。
A易入原則
B可測原則
C成長原則
D識(shí)別原則
參考答案:B
解析:本題考查可測原則的定義。
9、我國證券投資基金的托管協(xié)議是基金管理人與( )之間訂立的就基金資產(chǎn)保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算等方面達(dá)成的協(xié)議書。
A基金托管人
B基金份額持有人
C監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D基金發(fā)起人
參考答案:A
解析:基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議,主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相關(guān)監(jiān)督等事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé),確?;鹭?cái)產(chǎn)的安全,保護(hù)基金份額持有者的合法權(quán)益。
10、基金投資組合一般在( )中公布。
A季報(bào)
B月報(bào)
C周報(bào)
D臨時(shí)報(bào)告
參考答案:A
解析:基金季度報(bào)告主要包括基金概況、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報(bào)告、投資組合報(bào)告、開放式基金份額變動(dòng)等內(nèi)容,在季度報(bào)告的投資組合報(bào)告中,需要披露基金資產(chǎn)組合、按行業(yè)分類的股票投資組合,前10名股票明細(xì),按券種分類的債券投資組合、前五名債券明細(xì)及投資組合報(bào)告附注等內(nèi)容。
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