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　　1.發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定，向投資者出售新證券形成的市場(chǎng)稱為()。

　　A：一級(jí)市場(chǎng)[對(duì)]

　　B：二級(jí)市場(chǎng)[錯(cuò)]

　　C：二板市場(chǎng)[錯(cuò)]

　　D：三板市場(chǎng)[錯(cuò)]

　　2.證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為()。

　　A：發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)[對(duì)]

　　B：場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)[錯(cuò)]

　　C：主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)[錯(cuò)]

　　D：二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)[錯(cuò)]

　　3.廣義的有價(jià)證券包括()、貨幣證券和資本證券。

　　A：商品證券[對(duì)]

　　B：憑證證券[錯(cuò)]

　　C：權(quán)益證券[錯(cuò)]

　　D：債務(wù)證券[錯(cuò)]

　　4.商業(yè)匯票和商業(yè)本票屬于()。

　　A：貨幣證券[對(duì)]

　　B：權(quán)益證券[錯(cuò)]

　　C：資本證券[錯(cuò)]

　　D：憑證證券[錯(cuò)]

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部分資料預(yù)覽

　　5.按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為()。

　　A：政府證券、金融證券、公司證券[錯(cuò)]

　　B：上市證券、非上市證券[錯(cuò)]

　　C：公募證券和私募證券[錯(cuò)]

　　D：股票、債券和其他證券[對(duì)]

　　6.證券按照它的()，可分為股票、債務(wù)和其他證券三大類。

　　A：募集方式[錯(cuò)]

　　B：收益是否固定[錯(cuò)]

　　C：經(jīng)濟(jì)性質(zhì)[對(duì)]

　　D：發(fā)行主體[錯(cuò)]

　　7.向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是()。

　　A：國(guó)際證券[錯(cuò)]

　　B：特定證券[錯(cuò)]

　　C：私募證券[對(duì)]

　　D：固定收益證券[錯(cuò)]

　　8.對(duì)于主承銷商首次公開(kāi)發(fā)行股票及進(jìn)行重大重組的上市公司增發(fā)或配股的，證券公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定履行其對(duì)發(fā)行人的發(fā)行()。

　　A：盡職調(diào)查[錯(cuò)]

　　B：上市輔導(dǎo)[對(duì)]

　　C：發(fā)行審核[錯(cuò)]

　　D：盈利預(yù)測(cè)[錯(cuò)]

　　9.()是交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須妥善保管的資料。

　　A：交易記錄[錯(cuò)]

　　B：原始憑證[對(duì)]

　　C：結(jié)算憑證[錯(cuò)]

　　D：證券登記帳戶[錯(cuò)]

　　10.交易所應(yīng)加強(qiáng)對(duì)()行為的監(jiān)控，要能及時(shí)發(fā)現(xiàn)股價(jià)異常波動(dòng)情況，并及時(shí)全面的監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。

　　A：信息披露[錯(cuò)]

　　B：市場(chǎng)操縱[對(duì)]

　　C：內(nèi)幕交易[錯(cuò)]

　　D：市場(chǎng)欺詐[錯(cuò)]

　　11.交易組應(yīng)按照()的要求，認(rèn)真負(fù)責(zé)的組織好日常交易

　　A：《交易所章程》 [錯(cuò)]

　　B：《證券法》 [對(duì)]

　　C：《股票發(fā)行與交易管理暫行條件》 [錯(cuò)]

　　D：《三公原則》 [錯(cuò)]

　　12.公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對(duì)()的補(bǔ)償。

　　A：信用風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)]

　　B：利率風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

　　C：政策風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

　　D：通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

　　13.上市公告書(shū)中載有財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料的，其資產(chǎn)負(fù)債表報(bào)表日和利潤(rùn)表及其他規(guī)定的報(bào)表的報(bào)告終止日距交易首日不得超過(guò)()，其盈利預(yù)測(cè)期間自掛牌交易首日起盈利預(yù)測(cè)期間終止日，不得少于()。

　　A：180日，180日[錯(cuò)]

　　B：180日，90日[對(duì)]

　　C：90日，90日[錯(cuò)]

　　D：90日，180日[錯(cuò)]

　　14.交易所工作人員在履行職責(zé)時(shí)要按照()原則對(duì)待各類交易主體，盡可能的維護(hù)他們的合法權(quán)益，不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應(yīng)有的損失。

　　A：合法[錯(cuò)]

　　B：三公[對(duì)]

　　C：誠(chéng)信[錯(cuò)]

　　D：公開(kāi)、公正[錯(cuò)]

　　15.根據(jù)《證券法》和()的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得利用知悉的內(nèi)幕信息從事證券內(nèi)幕交易或其他的內(nèi)幕交易活動(dòng)。

　　A：《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》 [錯(cuò)]

　　B：《公司法》 [錯(cuò)]

　　C：《禁止證券欺詐行為暫行辦法》 [對(duì)]

　　D：《證券從業(yè)人員行為守則》 [錯(cuò)]

　　16.公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開(kāi)披露文件內(nèi)容沒(méi)有虛假，嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)()責(zé)任。

　　A：法律[錯(cuò)]

　　B：經(jīng)濟(jì)[錯(cuò)]

　　C：刑事[錯(cuò)]

　　D：連帶[對(duì)]

　　17.專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)及人員必須保證其審查驗(yàn)證的文件的內(nèi)容沒(méi)有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并且對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)的()責(zé)任。

　　A：經(jīng)濟(jì)[錯(cuò)]

　　B：法律[對(duì)]

　　C：連帶[錯(cuò)]

　　D：刑事[錯(cuò)]

　　18.在設(shè)立基金時(shí)，基金單位的總數(shù)不固定、可視投資者的需要追加發(fā)行的是()。

　　A：契約型基金[錯(cuò)]

　　B：公司型基金[錯(cuò)]

　　C：開(kāi)放式基金[對(duì)]

　　D：封閉式基金[錯(cuò)]

　　19.可以上市交易的基金通常是()。

　　A：封閉式基金和開(kāi)放式基金[錯(cuò)]

　　B：封閉式基金[對(duì)]

　　C：開(kāi)放式基金[錯(cuò)]

　　D：兩者都不[錯(cuò)]

　　20.封存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的基金是()。

　　A：封閉式基金[錯(cuò)]

　　B：契約型基金[錯(cuò)]

　　C：開(kāi)放式基金[對(duì)]

　　D：公司型基金[錯(cuò)]

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