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1.發(fā)行人以籌資為目的,按照一定的法律規(guī)定,向投資者出售新證券形成的市場(chǎng)稱為()。
A:一級(jí)市場(chǎng)[對(duì)]
B:二級(jí)市場(chǎng)[錯(cuò)]
C:二板市場(chǎng)[錯(cuò)]
D:三板市場(chǎng)[錯(cuò)]
2.證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序,可以分為()。
A:發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)[對(duì)]
B:場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)[錯(cuò)]
C:主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)[錯(cuò)]
D:二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)[錯(cuò)]
3.廣義的有價(jià)證券包括()、貨幣證券和資本證券。
A:商品證券[對(duì)]
B:憑證證券[錯(cuò)]
C:權(quán)益證券[錯(cuò)]
D:債務(wù)證券[錯(cuò)]
4.商業(yè)匯票和商業(yè)本票屬于()。
A:貨幣證券[對(duì)]
B:權(quán)益證券[錯(cuò)]
C:資本證券[錯(cuò)]
D:憑證證券[錯(cuò)]
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5.按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類,有價(jià)證券可分為()。
A:政府證券、金融證券、公司證券[錯(cuò)]
B:上市證券、非上市證券[錯(cuò)]
C:公募證券和私募證券[錯(cuò)]
D:股票、債券和其他證券[對(duì)]
6.證券按照它的(),可分為股票、債務(wù)和其他證券三大類。
A:募集方式[錯(cuò)]
B:收益是否固定[錯(cuò)]
C:經(jīng)濟(jì)性質(zhì)[對(duì)]
D:發(fā)行主體[錯(cuò)]
7.向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是()。
A:國(guó)際證券[錯(cuò)]
B:特定證券[錯(cuò)]
C:私募證券[對(duì)]
D:固定收益證券[錯(cuò)]
8.對(duì)于主承銷商首次公開(kāi)發(fā)行股票及進(jìn)行重大重組的上市公司增發(fā)或配股的,證券公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定履行其對(duì)發(fā)行人的發(fā)行()。
A:盡職調(diào)查[錯(cuò)]
B:上市輔導(dǎo)[對(duì)]
C:發(fā)行審核[錯(cuò)]
D:盈利預(yù)測(cè)[錯(cuò)]
9.()是交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須妥善保管的資料。
A:交易記錄[錯(cuò)]
B:原始憑證[對(duì)]
C:結(jié)算憑證[錯(cuò)]
D:證券登記帳戶[錯(cuò)]
10.交易所應(yīng)加強(qiáng)對(duì)()行為的監(jiān)控,要能及時(shí)發(fā)現(xiàn)股價(jià)異常波動(dòng)情況,并及時(shí)全面的監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。
A:信息披露[錯(cuò)]
B:市場(chǎng)操縱[對(duì)]
C:內(nèi)幕交易[錯(cuò)]
D:市場(chǎng)欺詐[錯(cuò)]
11.交易組應(yīng)按照()的要求,認(rèn)真負(fù)責(zé)的組織好日常交易
A:《交易所章程》 [錯(cuò)]
B:《證券法》 [對(duì)]
C:《股票發(fā)行與交易管理暫行條件》 [錯(cuò)]
D:《三公原則》 [錯(cuò)]
12.公司債券比相同期限政府債券的利率高,這是對(duì)()的補(bǔ)償。
A:信用風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)]
B:利率風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]
C:政策風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]
D:通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]
13.上市公告書(shū)中載有財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料的,其資產(chǎn)負(fù)債表報(bào)表日和利潤(rùn)表及其他規(guī)定的報(bào)表的報(bào)告終止日距交易首日不得超過(guò)(),其盈利預(yù)測(cè)期間自掛牌交易首日起盈利預(yù)測(cè)期間終止日,不得少于()。
A:180日,180日[錯(cuò)]
B:180日,90日[對(duì)]
C:90日,90日[錯(cuò)]
D:90日,180日[錯(cuò)]
14.交易所工作人員在履行職責(zé)時(shí)要按照()原則對(duì)待各類交易主體,盡可能的維護(hù)他們的合法權(quán)益,不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應(yīng)有的損失。
A:合法[錯(cuò)]
B:三公[對(duì)]
C:誠(chéng)信[錯(cuò)]
D:公開(kāi)、公正[錯(cuò)]
15.根據(jù)《證券法》和()的規(guī)定,從事證券業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得利用知悉的內(nèi)幕信息從事證券內(nèi)幕交易或其他的內(nèi)幕交易活動(dòng)。
A:《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》 [錯(cuò)]
B:《公司法》 [錯(cuò)]
C:《禁止證券欺詐行為暫行辦法》 [對(duì)]
D:《證券從業(yè)人員行為守則》 [錯(cuò)]
16.公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開(kāi)披露文件內(nèi)容沒(méi)有虛假,嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并就其保證承擔(dān)()責(zé)任。
A:法律[錯(cuò)]
B:經(jīng)濟(jì)[錯(cuò)]
C:刑事[錯(cuò)]
D:連帶[對(duì)]
17.專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)及人員必須保證其審查驗(yàn)證的文件的內(nèi)容沒(méi)有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并且對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)的()責(zé)任。
A:經(jīng)濟(jì)[錯(cuò)]
B:法律[對(duì)]
C:連帶[錯(cuò)]
D:刑事[錯(cuò)]
18.在設(shè)立基金時(shí),基金單位的總數(shù)不固定、可視投資者的需要追加發(fā)行的是()。
A:契約型基金[錯(cuò)]
B:公司型基金[錯(cuò)]
C:開(kāi)放式基金[對(duì)]
D:封閉式基金[錯(cuò)]
19.可以上市交易的基金通常是()。
A:封閉式基金和開(kāi)放式基金[錯(cuò)]
B:封閉式基金[對(duì)]
C:開(kāi)放式基金[錯(cuò)]
D:兩者都不[錯(cuò)]
20.封存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的基金是()。
A:封閉式基金[錯(cuò)]
B:契約型基金[錯(cuò)]
C:開(kāi)放式基金[對(duì)]
D:公司型基金[錯(cuò)]
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