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1、基金銷售機構(gòu)的宣傳推介材料應(yīng)報()備案。
A.中國證監(jiān)會
B.主要經(jīng)營所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.工商注冊登記所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.中國基金業(yè)協(xié)會
參考答案:C
【解析】選項C正確:基金管理人的基金宣傳推介材料報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案,其他基金銷售機構(gòu)的基金宣傳推介材料報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
2、基金管理人編制完成基金半年度報告后,將半年度( )登載在網(wǎng)站上,將半年度( )登載在指定報刊上。
A.報告摘要,報告摘要
B.報告正文,報告正文
C.報告摘要,報告正文
D.報告正文,報告摘要
參考答案:D
【解析】基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起60日內(nèi),編制完成基金半年度報告,并將半年度報告正文登載在網(wǎng)站上,將半年度報告摘要登載在指定報刊上。
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3、內(nèi)部控制大綱應(yīng)當明確的內(nèi)容不包括( )。
A.內(nèi)控目標
B.內(nèi)控原則
C.控制環(huán)境
D.業(yè)績評估
參考答案:D
【解析】公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開,是各項基本管理制度的綱要和總攬,內(nèi)部控制大綱應(yīng)當明確內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。
4、崗位職責主要解決的是不相容職務(wù)的分離,以下不屬于設(shè)置崗位時必須考慮的分離是()。
A.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離
B.執(zhí)行崗位和審核崗位的分離
C.咨詢崗位和執(zhí)行崗位的分離
D.保管崗位和記賬崗位的分離
參考答案:C
【解析】選項C符合題意:
崗位職責主要解決的是不相容職務(wù)的分離,在設(shè)置崗位時必須考慮到授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離;執(zhí)行崗位和審核崗位的分離;保管崗位和記賬崗位的分離等,通過不相容職責的劃分,保證各部門和人員之間的獨立性,防止員工的“合謀”舞弊行為。
5、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和()。
A. 環(huán)境評估
B.業(yè)務(wù)活動
C.內(nèi)部監(jiān)控
D.組織結(jié)構(gòu)
參考答案:C
【解析】基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。
6、關(guān)于基金與銀行儲蓄存款的差異,以下說法錯誤的是()。
A.基金是一種受益憑證;銀行儲蓄存款是一種信用憑證
B.基金收益具有一定的波動性,存在投資風險;銀行存款利率相對固定
C.基金管理人只對基金資產(chǎn)進行管理,并承擔投資損失的風險;銀行儲蓄存款表現(xiàn)為銀行的負債,對存款者負有法定的保本付息責任
D.基金管理人必須定期向投資者公布基金的投資運作情況;銀行吸收存款之后,不需要向存款人披露資金的運用情況
參考答案:C
7、下列不屬于基金宣傳推介材料的是( )。
A.宣傳單
B.基金公司的公開出版資料
C.基金代理銷售協(xié)議
D.基金的海報
參考答案:C
8、我國開放式基金注冊登記體系的模式不包括()。
A.基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式
B.“混合”模式
C.委托中國證券登記結(jié)算有限責任公司作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式
D.委托中央結(jié)算公司作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式
參考答案:D,您未回答這道題
【解析】本題答案為D,我國開放式基金注冊登記體系的模式包括:(1)基金管理人自建注冊登記體系的“內(nèi)置”模式;(2)委托中國證券登記結(jié)算有限責任公司作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式;(1)和(2)兩種情況兼有的“混合”模式。
9、在我國,證券投資基金的監(jiān)管需要遵循的原則不包括()。
A.合理原則
B.適度監(jiān)管原則
C.保障投資人利益原則
D.審慎監(jiān)管原則
參考答案:A
【解析】本題答案為A。
基金的監(jiān)管原則有保障投資人利益原則(C符合)、適度監(jiān)管原則(B符合)、高效監(jiān)管原則、依法監(jiān)管原則、審慎監(jiān)管原則(D符合)和公開、公平、公正原則。
10、()是每一位客戶服務(wù)人員在客戶服務(wù)中應(yīng)遵循的原則。
A.客戶至上
B.有效溝通
C.安全第一
D.專業(yè)規(guī)范
參考答案:A
【解析】選項A正確:“客戶至上”是每一位客戶服務(wù)人員在客戶服務(wù)中應(yīng)遵循的原則。
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