2020基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》強化練習題|答案(20)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 基金從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人。

　　11、基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進行比較，應當使用的要素不包括( )

　　A.可比的數據來源

　　B.可比的統(tǒng)計方法

　　C.可比的比較期間

　　D.可比的比較意義

　　參考答案：D

　　【解析】選項D符合題意：

　　基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進行比較的，應當使用可比的數據來源、統(tǒng)計方法和比較期間，并且有關數據來源、統(tǒng)計方法應當公平、準確，具有關聯(lián)性。

　　12、以下關于信息披露的說法錯誤的是()。

　　A.如果預期某種信息可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響，則該信息為重大信息，相關事件為重大事件，信息披露義務人應當在重大事件發(fā)生之日起5日內編制并披露臨時報告書

　　B.由于上市交易基金的市場價格等事項可能受到謠言、猜測和投機等因素的影響，為防止投資者誤將這些因素視為重大信息，基金信息披露義務人還有義務發(fā)布公告對這些謠言或猜測進行澄清

　　C.在基金合同期限內，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格或者基金投資者的申購和贖回行為產生誤導性影響的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清

　　D.當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動時，管理人應在知悉后立即對該消息進行公開澄清，將有關情況報告中國證監(jiān)會及基金上市的證券交易所

　　參考答案：A

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　　13、基金管理公司合規(guī)管理的基本原則不包括()。

　　A.成本收益性原則

　　B.客觀性原則

　　C.獨立性原則

　　D.專業(yè)性原則

　　參考答案：A

　　【解析】基金管理公司合規(guī)管理的基本原則：獨立性原則、客觀性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調性原則、公正性原則。

　　【考點】合規(guī)管理的目標和基本原則

　　14、證券投資基金在金融體系中的地位和作用不包括( )。

　　A.為中小投資者拓寬投資渠道

　　B.優(yōu)化金融結構、促進經濟增長

　　C.有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展

　　D.增加投資者收入

　　參考答案：D

　　【解析】證券投資基金在金融體系中的地位和作用包括：(1)為中小投資者拓寬投資渠道;(2)優(yōu)化金融機構，促進經濟增長;(3)有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。

　　【考點】基金業(yè)的地位和作用

　　15、基金監(jiān)管職責分工的總體要求不包括( )。

　　A.職責清晰

　　B.分工明確

　　C.適時適度

　　D.反應快速

　　參考答案：C

　　【解析】基金監(jiān)管職責分工的目的是在集中統(tǒng)一監(jiān)管體制下，進一步明確監(jiān)管系統(tǒng)各單位的基金監(jiān)管職責，落實監(jiān)管責任制，形成各部門、各單位各司其職、各負其責、密切協(xié)作的基金監(jiān)管體系?？傮w要求是職責清晰、分工明確、反應快速、協(xié)調有序。

　　【考點】中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管職責

　　16、基金銷售機構反洗錢義務，應當做到()。

　?、?執(zhí)行基金投資人的身份認證程序

　　Ⅱ.檢查基金投資人投資資格

　?、?了解基金投資人的投資意向

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　【解析】基金銷售機構應當建立基金投資人調查制度，制定科學合理的調查方法和清晰有效的作業(yè)流程，對基金投資人的風險承受能力進行調查和評價。在對基金投資人的風險承受能力進行調查和評價前，基金銷售機構應當執(zhí)行基金投資人身份認證程序，核查基金投資人的投資資格，切實履行反洗錢等法律義務。

　　17、投資基金主要是一種()投資工具。

　　A.直接

　　B.間接

　　C.綜合

　　D.分散

　　參考答案：B

　　18、以下不屬于基金職業(yè)道德規(guī)范的是()。

　　A.誠實守信

　　B.保守秘密

　　C.管理人利益優(yōu)先

　　D.守法合規(guī)

　　參考答案：C

　　19、基金信息披露的作用說法錯誤的是()。

　　A.活躍基金市場

　　B有利于防止利益沖突與利益輸送

　　C.有利于投資者的價值判斷

　　D.有效防止信息濫用

　　參考答案：A

　　【解析】基金信息披露的作用：有利于投資者的價值判斷;有利于防止利益沖突與利益輸送;有利于提高證券市場的效率;能有效防止信息濫用。

　　20、及時性原則要求以最快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起( )日內披露臨時報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　【解析】及時性原則要求以最快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內披露臨時報告。

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