2020基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》強化練習題|答案(22),更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請關注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
11.關于開放式基金和封閉式基金的投資策略,以下表述錯誤的是()
A.封閉式基金不能將全部資金進行長期投資
B.開放式基金強調(diào)流動性管理
C.開放式基金需要保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)
D.封閉式基金可以投資于流動性相對較弱的證券
答案:A
12.關于基金監(jiān)管原則,以下說法正確的是()
A.基金監(jiān)管應遵循“公平/公信/公正”的三公原則
B.基金監(jiān)管的首要目標是促進基金行業(yè)規(guī)模的壯大
C.根據(jù)適度監(jiān)管原則,政府監(jiān)管范圍應當嚴格限定在基金市場失靈的領域
D.為了貫徹高效監(jiān)管原則,政府監(jiān)管必要時應當對基金機構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營管理直接進行干預
答案:C
13.在合理審查私募基金投資者是否符合合格投資者標準時,私募基金銷售人員以下做法中不嚴謹?shù)氖?)
A.審查投資者自行取來的由其打印的證券賬戶持倉信息截圖
B.審查法人單位上一年度末的資產(chǎn)負債表,并確認是否加蓋該單位公章或財務章
C.審查收入證明是否加蓋了其任職單位的公章或人事章
D.審查由銀行柜臺出具的存款證明,并核驗銀行加蓋的相關印鑒和出具日期
答案:A
14.在進行基金產(chǎn)品風險評價是,應當依據(jù)的因素不包括()
A.基金托管人的資本規(guī)模
B.基金招募說明書所明示的投資方向/投資范圍和投資比例
C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
D.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
答案:A
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15.甲在擔任基金經(jīng)理期間,利用任職優(yōu)勢,操作其親屬開立的證券賬戶,先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個股,為自己牟取利益,關于這一行為下列表述正確的是()。
?、?屬于利益輸送
Ⅱ.違反了客戶至上的職業(yè)道德要求
?、?違反了守法合規(guī)的職業(yè)道德要求
?、?屬于操縱市場的行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案:A
解析:甲的行為屬于典型的“老鼠倉”及非法利益輸送行為,嚴重違反客戶至上職業(yè)道德規(guī)范,也違 反了守法合規(guī)職業(yè)道德要求。保護投資者合法權(quán)益是基金業(yè)的生命線,是基金業(yè)能否健康發(fā)展的根本,而損害投資人利益的最主要的形式就是利用未公開信息交易、非公平交易和各種形式的利益輸送等。因此,客戶至上是基金從業(yè)人員的職業(yè)道德底線。
16.基金銷售機構(gòu)應妥善管理基金份額持有人的開戶資料,客戶身份資料自業(yè)務關系結(jié)束當年起至少保持()
A.5年
B.10年
C.20年
D.15年
答案:D
17.在基金募集、運作中,負有基金信息披露義務的當事人包括()。
Ⅰ.基金管理人
?、?基金托管人
?、?基金經(jīng)理
Ⅳ.召開基金份額持有人大會的份額持有人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:D
解析:在基金募集和運作過程中,負有信息披露義務的當事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人。他們應當依法及時披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。
18.基金管理人應在每年結(jié)束后()內(nèi),在指定報刊上披露年度報告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報告
A.30日
B.15個工作日
C.90日
D.60日
答案:C
19.以下各項中屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是()
A.控制成本
B.控制利潤
C.控制目標
D.控制環(huán)境
答案:D
20.關于投資者教育的基本原則,以下表述錯誤的是()
A.證券經(jīng)營機構(gòu)應當將投資者教育納入各項業(yè)務環(huán)節(jié)
B.投資者教育是投資咨詢活動的一種表現(xiàn)形式
C.投資者教育沒有固定模式
D.不存在廣泛適用的投資者教育計劃
答案:B
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