2020基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》強(qiáng)化練習(xí)題|答案(23),更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
1、 根據(jù)( )不同,基金可以分為公募基金和私募基金。
A.法律形式
B.運(yùn)作方式
C.資金來源和用途
D.募集方式
參考答案:D
2.當(dāng)不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時(shí),基金從業(yè)人員應(yīng)選擇遵守()。
A.要求更為嚴(yán)格的規(guī)范
B.制定時(shí)間較早的規(guī)范
C.制定時(shí)間較晚的規(guī)范
D.要求更為寬松的規(guī)范
答案:A
解析:基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范,當(dāng)不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時(shí),應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范。
2020基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
3、 以下各項(xiàng)中屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是( )。
A.控制成本
B.控制利潤
C.控制目標(biāo)
D.控制環(huán)境
參考答案:D
4、 在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí),應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括( )。
A.基金托管人的資本金規(guī)模
B.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動(dòng)程度
D.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
參考答案:A
5、以下選項(xiàng)中,不能通過加強(qiáng)基金管理人內(nèi)部控制來解決的是()。
A.基金經(jīng)理惡意砸盤、
B.基金管理人挪用基金財(cái)產(chǎn)
C.基金業(yè)績排名靠后
D.基金產(chǎn)品間利益輸送
參考答案:C
6、私募基金可以通過以下哪種方式進(jìn)行宣傳()。
A.公開出版資料
B.公共門戶網(wǎng)站、鏈接廣告和博客
C.海報(bào)、戶外廣告
D.對特定客戶推送產(chǎn)品說明
參考答案:D
7、關(guān)于開放式基金的申購和贖回,以下表述正確的是()
A、投資人交付申購款項(xiàng),申購成立
B、投資人交付申購款項(xiàng),申購確認(rèn)
C、投資人遞交申購申請,申購確認(rèn)
D、投資人遞交申購申請,申購成立
參考答案:B
8、關(guān)于基金信息披露的作用,以下表述正確的是()
A.有利于投資人取得良好的收益
B.有利于投資者的價(jià)值判斷
C.有利于投資人參與基金投資的具體決策
D.能夠杜絕信息濫用
參考答案:B
9、以下信息中,不屬于內(nèi)幕信息的是()
A.尚未公開的上市公司重大資產(chǎn)重組計(jì)劃
B.尚未公開的上市公司股息分配計(jì)劃
C.尚未公開的上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
D.尚未公開的證券研究所研究員對上市公司對上市公司股價(jià)走勢預(yù)測
參考答案:D
10、關(guān)于LOF和ETF的特征,以下描述錯(cuò)誤的是()
A.LOF和ETF都具備開放式基金可以申購、贖回和場內(nèi)交易的特點(diǎn)
B.LOF和ETF通常為主動(dòng)管理型基金
C.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票
D、LOF的申購和贖回只能是基金份額與現(xiàn)金對價(jià)
參考答案:B
2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+協(xié)議不過退費(fèi) | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+模考卷+講義+重讀不過退費(fèi) | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |