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第 11 題
()是受基金管理公司委托從事基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
A、基金銷售機(jī)構(gòu)
B、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
C、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)事務(wù)所
D、基金投資咨詢公司
答案::A
解析:基金銷售機(jī)構(gòu)是受基金管理公司委托從事基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
第 12 題
我國的基金監(jiān)管的目標(biāo)不包括()。
A、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B、保護(hù)市場的公平、效率和透明
C、保證基金管理公司不倒閉
D、保護(hù)投資者的利益
答案::C
解析:具體而言,我囯基金監(jiān)管的目標(biāo)包括:(一)保護(hù)投資者利益;(二) 保證市場的公平、效率和透明;(三)降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);(四)推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。
第 13 題
()在金融交易中具有套期保值、防范風(fēng)險(xiǎn)的作用。
A、基金
B、股票
C、債券
D、衍生金融工具
答案::D
解析:衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范風(fēng)險(xiǎn)的作用。
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第 14 題
()是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其執(zhí)業(yè)活動(dòng)相適應(yīng)的職業(yè)技能,應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動(dòng)所必需的專業(yè)知識(shí)和技能,并保持和提高專業(yè)勝任能力, 勤勉審慎開展業(yè)務(wù),提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力,不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為。
A、守法合規(guī)
B、客戶至上
C、專業(yè)審慎
D、誠實(shí)守信
答案:C
解析:專業(yè)審慎是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其執(zhí)業(yè)活動(dòng)相適應(yīng)的職業(yè)技能, 應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動(dòng)所必需的專業(yè)知識(shí)和技能,并保持和提高專業(yè)勝任能力,勤勉審慎開展業(yè)務(wù),提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力,不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為。
第 15 題
我國基金交易傭金不得高于(),起點(diǎn)(),由證券公司向投資者收取。
A、3%;5元
B、0.3%;5元
C、3%;15元
D、0.3%;15元
答案:B
解析:按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%(深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi),上海證券交易所無此規(guī)定),起點(diǎn)為5元,由證券公司向投資者收取。目前,封閉式基金交易不收取印花稅。
第 16 題
下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形的是()。
A、向他人提供基金未公開的信息
B、接受投資者全權(quán)委托,代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易
C、不得同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
D、私挪用投資者的交易資金或基金份額
答案:C
解析:B選項(xiàng)屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形應(yīng)當(dāng)為同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)。
第 17 題
任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的(),遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的()。
A、20%;200%
B、20%;100%
C、50%;200%
D、10%;100%
答案::A
解析:任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%,遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的200%。
第 18 題
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,封閉式基金成立的最低要求為()。
A、核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上,份額持有人不少于200人
B、核準(zhǔn)規(guī)摸的60%以上,份額持有人不少于200人
C、份額不少于2億份,份額總額不少于2億元人民幣,份額持有人不少于200人
D、份額不少于2億份,份額總額不少于2億元人民幣,份額持有人不少于1000人
答案::A
解析:根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,封閉式基金成立的最低要求為基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上,基金份額持有人不少于200人。
第 19 題
()指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員,并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
A、全面性
B、相互制約
C、健全性
D、獨(dú)立性
答案::C
解析:健全性指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員,并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
第 20 題
()年,國務(wù)院批準(zhǔn),頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》,這是我國首次頒布的規(guī)范證券基金運(yùn)作的行政法規(guī),為我國證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。
A、1995
B、1998
C、1997
D、1999
答案::C
解析:經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),中國證監(jiān)會(huì)于1997年11月14日頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》。
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