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　　第 1 題基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

　　A、3

　　B、12

　　C、6

　　D、36

　　答案：C

　　解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起 6 個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

　　第 2 題因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在()個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

　　A、5

　　B、10

　　C、20

　　D、30

　　答案：B

　　解析：因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

　　第 3 題

　　()對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

　　A、合規(guī)文化

　　B、公司章程

　　C、合規(guī)政策

　　D、合規(guī)責(zé)任

　　答案：C

　　解析：合規(guī)政策對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

　　第 4 題

　　()年10月28日;《證券投資基金法》成立，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。

　　A、2000

　　B、2003

　　C、2005

　　D、2007

　　答案：B

　　解析：2003年10月28日，《證券投資基金法》成立，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。

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　　第 5 題

　　關(guān)于LOF基金上市交易的表述正確的是()。

　　A、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為 0.01 元人民幣

　　B、深圳交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為5%;自上市首日起執(zhí)行

　　C、自T+2日起，投資者申購(gòu)的份額可用

　　D、LOF份額場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購(gòu)和贖回均采取“份額申購(gòu)、份額贖回”原則

　　答案：C

　　解析：申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣;深圳交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)

　　格漲跌幅限制;漲跌幅比例為10%自上市首日起執(zhí)行;LOF份額場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購(gòu)和贖回均采取"金額申購(gòu)、份額贖回"原則。

　　第 6 題

　　在風(fēng)險(xiǎn)程度上，按照理論推測(cè)和以往的投資實(shí)踐，證券投資中風(fēng)險(xiǎn)最大的是()。

　　A、基金投資

　　B、股票投資

　　C、債券投資

　　D、風(fēng)險(xiǎn)相同

　　答案：B

　　解析：股票投資的風(fēng)險(xiǎn)最大。

　　第 7 題

　　T日買入LOF基金份額自()日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　A、T

　　B、T+2

　　C、T+1

　　D、T+3

　　答案：C

　　解析：T 日買入 LOF 基金份額自 T+1 日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　第 8 題基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性不包括()。

　　A、規(guī)范性

　　B、服務(wù)性

　　C、持續(xù)性

　　D、全面性

　　答案：D

　　解析：基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性表現(xiàn)為：(1)規(guī)范性;(2)服務(wù)性;(3)專業(yè)性;(4)持續(xù)性;(5)適用性。

　　第 9 題關(guān)于基金宣傳推介材料，說(shuō)法正確的是()。

　　A、可以通過(guò)電視、廣播進(jìn)行公布

　　B、可以登載單位的推薦性文字

　　C、可以使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”“欲購(gòu)從速”等表述

　　D、可以預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)

　　答案：A

　　解析：其他選項(xiàng)都屬于禁止性規(guī)定。

　　第 10 題基金管理人監(jiān)事會(huì)()至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)()以上監(jiān)事投票通過(guò)。

　　A、每半年;2/3

　　B、每年;2/3

　　C、每年;1/2

　　D、每半年;1/2

　　答案：C

　　解析：基金管理人監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過(guò)。

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