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第 1 題基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。
A、3
B、12
C、6
D、36
答案:C
解析:基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起 6 個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。
第 2 題因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在()個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
A、5
B、10
C、20
D、30
答案:B
解析:因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
第 3 題
()對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
A、合規(guī)文化
B、公司章程
C、合規(guī)政策
D、合規(guī)責(zé)任
答案:C
解析:合規(guī)政策對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
第 4 題
()年10月28日;《證券投資基金法》成立,確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。
A、2000
B、2003
C、2005
D、2007
答案:B
解析:2003年10月28日,《證券投資基金法》成立,確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。
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第 5 題
關(guān)于LOF基金上市交易的表述正確的是()。
A、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為 0.01 元人民幣
B、深圳交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為5%;自上市首日起執(zhí)行
C、自T+2日起,投資者申購(gòu)的份額可用
D、LOF份額場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購(gòu)和贖回均采取“份額申購(gòu)、份額贖回”原則
答案:C
解析:申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣;深圳交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)
格漲跌幅限制;漲跌幅比例為10%自上市首日起執(zhí)行;LOF份額場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購(gòu)和贖回均采取"金額申購(gòu)、份額贖回"原則。
第 6 題
在風(fēng)險(xiǎn)程度上,按照理論推測(cè)和以往的投資實(shí)踐,證券投資中風(fēng)險(xiǎn)最大的是()。
A、基金投資
B、股票投資
C、債券投資
D、風(fēng)險(xiǎn)相同
答案:B
解析:股票投資的風(fēng)險(xiǎn)最大。
第 7 題
T日買入LOF基金份額自()日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。
A、T
B、T+2
C、T+1
D、T+3
答案:C
解析:T 日買入 LOF 基金份額自 T+1 日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。
第 8 題基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性不包括()。
A、規(guī)范性
B、服務(wù)性
C、持續(xù)性
D、全面性
答案:D
解析:基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性表現(xiàn)為:(1)規(guī)范性;(2)服務(wù)性;(3)專業(yè)性;(4)持續(xù)性;(5)適用性。
第 9 題關(guān)于基金宣傳推介材料,說(shuō)法正確的是()。
A、可以通過(guò)電視、廣播進(jìn)行公布
B、可以登載單位的推薦性文字
C、可以使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”“欲購(gòu)從速”等表述
D、可以預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)
答案:A
解析:其他選項(xiàng)都屬于禁止性規(guī)定。
第 10 題基金管理人監(jiān)事會(huì)()至少召開一次會(huì)議,監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)()以上監(jiān)事投票通過(guò)。
A、每半年;2/3
B、每年;2/3
C、每年;1/2
D、每半年;1/2
答案:C
解析:基金管理人監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議,監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過(guò)。
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